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中國基金報(bào)記者 張玲

繼華融融達(dá)期貨公司后，年內(nèi)又一家公司被注銷基金銷售牌照。

根據(jù)四川證監(jiān)局發(fā)布的公告，華羿恒信在今年4月因違反相關(guān)規(guī)定被罰款30萬元，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)后；又于5月17日被注銷了基金銷售牌照。

華羿恒信被注銷公募基金銷售許可證5月17日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，前期已對成都華羿恒信基金銷售有限公司作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，決定注銷成都華羿恒信基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

根據(jù)四川證監(jiān)局于今年4月24日披露的行政處罰決定書，華羿恒信自2014年1月獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格以來，未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)，違反了《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，被罰款30萬元，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

曾多次被暫?；痄N售業(yè)務(wù)

天眼查顯示，成都華羿恒信基金銷售有限公司原名成都華羿恒信財(cái)富投資管理有限公司，公司成立于2013年1月，注冊資本6100萬元，實(shí)繳比例100%。

值得關(guān)注的是，成立以來，該公司曾多次被監(jiān)管處罰。

除今年4月被停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)外，2016年9月，華羿恒信曾因多項(xiàng)信息未及時(shí)備案；在2016年4月26日取得基金從業(yè)資格的人員少于10人，未于5個(gè)工作日內(nèi)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，且未于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。被四川證監(jiān)局責(zé)令暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

2017年4月，華羿恒信又因未在變更股東前將變更方案報(bào)送備案，被責(zé)令暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)3個(gè)月。

此后在2019年，有媒體曝出華羿恒信是P2P平臺團(tuán)貸網(wǎng)關(guān)聯(lián)方。同年3月，團(tuán)貸網(wǎng)因涉嫌非法吸收公眾存款被警方立案偵查，5月，華羿恒信控股股東鄭仲運(yùn)和另一位股東合計(jì)持有的6100萬元股權(quán)數(shù)額被東莞市公安局凍結(jié)。

到了2020年3月，四川證監(jiān)局又對該公司采取責(zé)令改正并暫停證券投資基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，華羿恒信公司總經(jīng)理于2019年5月起未正常履行公司職務(wù)。公司除1名行政助理外，無其他人員正常上班。公司銀行基本賬戶已被凍結(jié)，無法正常支付開展經(jīng)營所必須的人員工資和辦公場所租金等費(fèi)用。公司已無法正常經(jīng)營。

此外，2022年4月，華羿恒信因成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月，被成都高新區(qū)市場監(jiān)督管理局依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

基金銷售市場加速出清

近年來，公募基金市場持續(xù)擴(kuò)容的同時(shí)，基金銷售市場競爭也日趨激烈，不少機(jī)構(gòu)相繼注銷了基金銷售牌照。

如2022年有河南安存基金、丹東銀行等主動(dòng)注銷牌照，2023年有永鑫保險(xiǎn)銷售、深圳前海凱恩斯基金、吉林九臺農(nóng)商銀行、南京途?；鸬戎鲃?dòng)注銷牌照。

今年除了華羿恒信外，2月，經(jīng)華融融達(dá)期貨股份有限公司申請，證監(jiān)會注銷了該公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月20日，市場上從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有479家，平均代銷基金數(shù)為2177只。其中，87家機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量超過5000只，115家機(jī)構(gòu)代銷數(shù)量少于100只。而在代銷產(chǎn)品數(shù)量不足百只的機(jī)構(gòu)中，銀行有47家，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)有15家，證券公司、期貨公司均有13家。

另據(jù)中基協(xié)此前公布的2023年四季度末基金銷售機(jī)構(gòu)保有規(guī)模百強(qiáng)名單。共有24家銀行、54家券商、20家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、1家保險(xiǎn)公司和1家保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)上榜。股票＋混合公募基金保有規(guī)模上，招商銀行、螞蟻基金、天天基金居于前三。

“當(dāng)前的基金銷售市場已由早先的銀行一家獨(dú)大，發(fā)展為銀行、第三方銷售機(jī)構(gòu)、券商、基金直銷等渠道此消彼長的格局，且‘馬太效應(yīng)’明顯?！北本┮还既耸恐毖?，在嚴(yán)監(jiān)管的背景下，基金銷售市場正加速出清，這一方面可以促進(jìn)各方機(jī)構(gòu)積極提升核心競爭力，為投資者提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)，另一方面也有利于持續(xù)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

編輯：喬伊

審核：許聞

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