注冊公司是創(chuàng)業(yè)者必須面對的任務(wù)之一。這個過程可能會有些復(fù)雜，但是只有完成這個過程，你的企業(yè)才能夠合法地運營。主頁將會介紹深圳注銷公司承諾函格式，有相關(guān)疑問的閱讀者，那就請繼續(xù)看下去吧。

本文目錄導(dǎo)航：

• 1、深圳住建局等六部門：穩(wěn)妥推進(jìn)試點 為全面推廣二手房“帶押過戶”積累經(jīng)驗
• 2、深圳注冊公司了，變更修改地址怎么操作？求流程
• 3、深圳財政局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范政府采購中標(biāo)（成交）結(jié)果公示（公開）信息的通知
• 4、求《關(guān)于深圳市開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的暫行辦法》（深府辦函【2014】161號）全文

1：深圳住建局等六部門：穩(wěn)妥推進(jìn)試點 為全面推廣二手房“帶押過戶”積累經(jīng)驗

答財聯(lián)社1月5日訊，深圳市住建局等六部門印發(fā)《深圳市推廣二手房“帶押過戶”模式的工作方案》。二手房“帶押過戶”模式指存在抵押的房產(chǎn)，在不提前還清貸款的情況下，辦理過戶、重新抵押并發(fā)放新的貸款，實現(xiàn)用購房款還舊貸款（使用買方的購房資金來償還賣方的銀行貸款）。在二手房“帶押過戶”過程中，通過推行“順位抵押”、二手房轉(zhuǎn)移及抵押“雙預(yù)告登記”等多種模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)二手房交易更加高效、便捷。二手房交易過程中，買賣雙方可選擇適用二手房“帶押過戶”模式，交易房產(chǎn)需滿足除原銀行貸款抵押外沒有設(shè)立其他抵押的條件。

深圳市推廣二手房“帶押過戶”模式的工作方案

為探索推廣二手房“帶押過戶”模式，提高我市二手房交易效率和便利度，降低二手房交易成本，制定本工作方案。

一、工作內(nèi)容

二手房“帶押過戶”模式指存在抵押的房產(chǎn)，在不提前還清貸款的情況下，辦理過戶、重新抵押并發(fā)放新的貸款，實現(xiàn)用購房款還舊貸款（使用買方的購房資金來償還賣方的銀行貸款）。在二手房“帶押過戶”過程中，通過推行“順位抵押”、二手房轉(zhuǎn)移及抵押“雙預(yù)告登記”等多種模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)二手房交易更加高效、便捷。二手房交易過程中，買賣雙方可選擇適用二手房“帶押過戶”模式，交易房產(chǎn)需滿足除原銀行貸款抵押外沒有設(shè)立其他抵押的條件。

二、工作流程

在二手房交易中，對于賣方未還清貸款、抵押尚未解除，買方也需要使用貸款購房的情況，買賣雙方選擇二手房“帶押過戶”模式的，具體流程如下：

（一）“順位抵押”辦理流程

1.買賣雙方達(dá)成交易意向，簽訂二手房買賣合同。

2.買賣雙方在選定的資金監(jiān)管機構(gòu)（如銀行、公證機構(gòu)）辦理資金監(jiān)管手續(xù)，對買方的購房款（包括首付款和銀行貸款）進(jìn)行監(jiān)管。同時，買方向銀行申請貸款。

3.買方貸款審批通過后，買賣雙方和買賣雙方貸款銀行共同線上申請“轉(zhuǎn)移登記 抵押權(quán)變更登記 抵押權(quán)設(shè)立登記”合并辦理，按順位設(shè)立新的抵押權(quán)。

4.不動產(chǎn)登記部門根據(jù)買賣雙方和買賣雙方貸款銀行申請，同步辦理完成三個登記事項，記載不動產(chǎn)登記簿，并向買方貸款銀行推送抵押登記電子證明。

5.買方貸款銀行根據(jù)不動產(chǎn)登記部門推送的抵押登記證明發(fā)放貸款，涉及公積金貸款的，由公積金管理部門確認(rèn)后，按照操作流程進(jìn)行放款。資金監(jiān)管機構(gòu)用監(jiān)管賬戶中的購房款償還賣方銀行貸款本金和利息，結(jié)清貸款。

6.賣方貸款銀行結(jié)清貸款后，線上提交抵押注銷申請，買方貸款銀行的抵押權(quán)順位相應(yīng)向前，即由第二位升為首位抵押。

7.資金監(jiān)管機構(gòu)將資金監(jiān)管賬戶余額劃轉(zhuǎn)給賣方。

（二）“雙預(yù)告登記”辦理流程

1.買賣雙方達(dá)成交易意向，簽訂二手房買賣合同后，買方向銀行申請貸款。

2.買方貸款審批通過后，買方貸款銀行會同買賣雙方，線上申請辦理二手房轉(zhuǎn)移預(yù)告登記及抵押預(yù)告登記。

3.不動產(chǎn)登記部門根據(jù)買方貸款銀行及買賣雙方申請，完成“雙預(yù)告登記”業(yè)務(wù)審核，記載不動產(chǎn)登記簿，并向買方貸款銀行推送抵押預(yù)告登記電子證明。

4.買方貸款銀行依據(jù)抵押預(yù)告登記結(jié)果足額放款，涉及公積金貸款的，由公積金管理部門確認(rèn)后，按照操作流程進(jìn)行放款。買方的首付款和銀行貸款均直接存入買賣雙方在提存協(xié)議中約定的資金提存賬戶中進(jìn)行監(jiān)管。公證機構(gòu)出具相關(guān)材料，并送達(dá)買方貸款銀行、買賣雙方。

5.購房款存入提存賬戶后，買賣雙方和買方貸款銀行及時向不動產(chǎn)登記部門申請辦理雙預(yù)告登記轉(zhuǎn)本登記。

6.房產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記完成后，提存機構(gòu)用提存賬戶中的購房款償還賣方銀行貸款本金和利息，結(jié)清貸款。賣方貸款銀行線上提交抵押注銷申請，不動產(chǎn)登記部門在線審核，也可以由賣方本人提出注銷抵押，銀行線上確認(rèn)申請。如果房產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記不能完成，提存機構(gòu)將提存賬戶中的購房款分別歸還買方貸款銀行及買方本人。

在買方一次性付款、買方的首付款超過賣方原欠款的情況下，如選擇二手房“帶押過戶”模式，也可以適用“順位抵押”“雙預(yù)告登記”辦理流程。

三、工作分工

（一）市規(guī)劃和自然資源局指導(dǎo)市不動產(chǎn)登記中心積極推動不動產(chǎn)登記和銀行貸款業(yè)務(wù)協(xié)同，在已開展的“轉(zhuǎn)移登記 抵押權(quán)變更登記”組合辦理業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，增加抵押權(quán)設(shè)立登記（即買方貸款銀行抵押權(quán)登記），推動實現(xiàn)“轉(zhuǎn)移登記 抵押權(quán)變更登記 抵押權(quán)設(shè)立登記”合并辦理；同時，推進(jìn)二手房預(yù)告登記業(yè)務(wù)辦理，優(yōu)化預(yù)告登記、預(yù)告登記轉(zhuǎn)本登記等操作流程銜接，實現(xiàn)二手房“帶押過戶”。

（二）人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局指導(dǎo)銀行開展二手房“帶押過戶”業(yè)務(wù)，根據(jù)買賣雙方需求，配合提供相關(guān)材料（如同意抵押狀態(tài)過戶的書面材料、不動產(chǎn)登記部門要求的相關(guān)材料等），協(xié)助完成“順位抵押”或“雙預(yù)告登記”辦理，并及時放款；同時，加強與不動產(chǎn)登記中心、公證機構(gòu)等部門的協(xié)調(diào)對接，確定具體業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)，在確保資金安全的情況下，推動二手房“帶押過戶”模式落地實施。

（三）市住房建設(shè)局指導(dǎo)市住房公積金管理中心優(yōu)化調(diào)整公積金貸款放款流程，根據(jù)“順位抵押”“雙預(yù)告登記”等流程設(shè)計，辦理公積金貸款業(yè)務(wù)。

（四）市司法局指導(dǎo)公證機構(gòu)根據(jù)公證提存等公證職能，按照各方依法簽署的公證提存協(xié)議（含承諾函）或者各方認(rèn)可的協(xié)議、承諾函的形式，開展公證提存業(yè)務(wù)，依業(yè)務(wù)流程及時將相關(guān)款項支付給賣方貸款銀行、賣方。

四、保障機制

（一）強化責(zé)任意識，落實主體責(zé)任。各部門要高度重視，強化跨部門協(xié)調(diào)對接、信息共享，根據(jù)二手房“帶押過戶”業(yè)務(wù)流程，結(jié)合職責(zé)分工，持續(xù)優(yōu)化辦理流程，確定具體操作規(guī)程、業(yè)務(wù)指南，加強各項業(yè)務(wù)間的銜接，為買賣雙方提供安全、高效便利的交易服務(wù)。

（二）優(yōu)化辦理流程，壓縮辦理時限。不動產(chǎn)登記部門應(yīng)積極推進(jìn)線上申請，買賣雙方、銀行在網(wǎng)上申請辦理抵押權(quán)變更登記、抵押權(quán)設(shè)立登記、二手房預(yù)告登記、預(yù)告登記轉(zhuǎn)本登記等業(yè)務(wù)，在線提交材料，并通過采用人臉識別、活體認(rèn)證技術(shù)，實現(xiàn)線上確認(rèn)，不動產(chǎn)登記部門在線審核并辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。對于符合合并辦理條件的業(yè)務(wù)，根據(jù)申請進(jìn)行合并辦理，做到精簡申請材料、壓縮辦理時限，為交易各方提供便利服務(wù)。加快推進(jìn)數(shù)據(jù)共享，切實做好不動產(chǎn)登記部門、銀行、公證機構(gòu)等部門之間信息互通共享工作，推進(jìn)辦理公證提存、清算支付所需數(shù)據(jù)的共享、在線查詢核驗。

（三）穩(wěn)妥推進(jìn)試點，鼓勵全面探索。在試點范圍方面，先試點推廣買方一次性付款或買賣雙方貸款銀行為同一家銀行的二手房“帶押過戶”，再逐步推廣至買賣雙方貸款銀行非同一家銀行的“帶押過戶”業(yè)務(wù)。同時，鼓勵各銀行先行先試辦理買賣雙方貸款銀行非同一家銀行的“帶押過戶”業(yè)務(wù)。在模式做法方面，除“順位抵押”“雙預(yù)告登記”模式外，鼓勵積極探索其他模式，為全面推廣二手房“帶押過戶”積累經(jīng)驗。

2：深圳注冊公司了，變更修改地址怎么操作？求流程

答一、辦理營業(yè)執(zhí)照變更

1、首先帶好深圳注冊公司地址的老地址的營業(yè)執(zhí)照正副本原件、公章，填寫變更登記表，情況說明及變更相關(guān)材料，提交給工商局，工商局會提供企業(yè)回執(zhí)單，工商局會把企業(yè)舊地址變更材料以郵寄的形式快遞到新地址當(dāng)?shù)毓ど叹郑ù蟾判枰粋€星期）

2、手續(xù)辦理后等待電話通知，帶上企業(yè)遷出核準(zhǔn)通知書到新地址工商部門辦理地址變更事宜（填一份“變更登記表、指定委托書”）手續(xù)辦完的七日后攜帶《關(guān)于遷址變更登記的通知》到領(lǐng)證窗口領(lǐng)取新的營業(yè)執(zhí)照。

二、組織機構(gòu)代碼證變更

1、到舊地址的技術(shù)監(jiān)督局注銷舊的“組織機構(gòu)代碼證”（所需資料：新的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件）并出俱“組織機構(gòu)代碼證注銷證明”。

2、帶上“組織機構(gòu)代碼證注銷證明”原件、新營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、“法人身份證復(fù)印件”并填寫一份“辦理組織機構(gòu)代碼證的表格”及辦證工本費，隨后憑工本費的收據(jù)領(lǐng)取新的“組織機構(gòu)代碼證”。

三、稅務(wù)變更

1、新營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、近三年納稅情況統(tǒng)計表、公章、審計報告、股東會決議、稅務(wù)登記證正副本原件及《稅務(wù)登記變更表》，法定代表人簽名。

2、辦理完畢上述手續(xù)后等待專管員通知，接到通知后再帶上企業(yè)近三年所有帳務(wù)讓專管員核查，等待核查結(jié)果。

3、帶上公章及新企業(yè)報到所需要的新的營業(yè)執(zhí)照副本、章程、銀行開戶許可證、法人代表或負(fù)責(zé)人身份證、財務(wù)章、組織機構(gòu)代碼證、注冊公司的房屋租賃合同及租金發(fā)票，均是復(fù)印件交回原《稅務(wù)登記證》正、副本原件再去辦理相關(guān)手續(xù)并給企業(yè)出具“注銷稅務(wù)登記通知書”，同時專管員讓企業(yè)拿上企業(yè)檔案資料到稅務(wù)征管科辦理相關(guān)轉(zhuǎn)出手續(xù)。

4、企業(yè)帶上檔案資料到新國稅局征管科辦理登記手續(xù)，辦理完后再到辦稅窗口辦理具體稅務(wù)登記手續(xù)（需要新營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件等）并領(lǐng)取新的稅務(wù)登記證正副本。

3：深圳財政局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范政府采購中標(biāo)（成交）結(jié)果公示（公開）信息的通知

答深財購〔2022〕3號

各區(qū)財政局、大鵬新區(qū)發(fā)展和財政局、深汕特別合作區(qū)發(fā)展改革和財政局，深圳交易集團(tuán)有限公司(深圳公共資源交易中心)：

為進(jìn)一步規(guī)范我市政府采購公告和公示信息發(fā)布行為，提升政府采購活動透明度，優(yōu)化政府采購營商環(huán)境，在認(rèn)真執(zhí)行《深圳市財政局關(guān)于印發(fā)〈深圳市政府采購公告和公示信息格式規(guī)范(2020年版)〉的通知》(深財購〔2020〕27號)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)就統(tǒng)一做好政府采購中標(biāo)(成交)結(jié)果公示(公開)工作，通知如下：

一、調(diào)整評審得分的公示內(nèi)容

公示各有效投標(biāo)供應(yīng)商(以下簡稱“供應(yīng)商”)的總得分、排名和價格、技術(shù)、商務(wù)、綜合實力等大項得分(不包括各細(xì)項明細(xì)得分)。評標(biāo)定標(biāo)分離項目，按招標(biāo)文件規(guī)定不進(jìn)行排名的，僅公示候選中標(biāo)供應(yīng)商名單，不公示得分和排名。

二、規(guī)范投標(biāo)(響應(yīng))文件的公開內(nèi)容

公開供應(yīng)商投標(biāo)(響應(yīng))文件中的《投標(biāo)函》(《響應(yīng)書》)、《承諾函》、資格證明文件、《中小企業(yè)聲明函》《殘疾人福利性單位聲明函》、供應(yīng)商注冊所在縣扶貧部門出具的聘用建檔立卡貧困人員具體數(shù)量的證明、項目詳細(xì)報價以及綜合實力部分相關(guān)的證明材料(包括與供應(yīng)商相關(guān)的業(yè)績證明、認(rèn)證證書、獲獎證書、知識產(chǎn)權(quán)證書等證明材料)。除上述規(guī)定要公開的內(nèi)容外，投標(biāo)(響應(yīng))文件的其余內(nèi)容不公開。涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容，不得公開。

三、完善招標(biāo)(采購)文件條款

在招標(biāo)(采購)文件中明示擬公示(公開)的內(nèi)容，并要求供應(yīng)商在投標(biāo)承諾函中承諾：所投標(biāo)(響應(yīng))的貨物、工程或服務(wù)，不存在侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況;已知悉并同意中標(biāo)(成交)結(jié)果信息公示(公開)的內(nèi)容。

四、市區(qū)統(tǒng)一做法

自2022年2月10日起(以采購公告發(fā)布時間為準(zhǔn))，政府集中采購機構(gòu)組織實施的市、區(qū)政府采購項目，統(tǒng)一執(zhí)行上述要求。根據(jù)政府集中采購機構(gòu)的執(zhí)行情況，我局另行研究確定社會采購代理機構(gòu)的執(zhí)行時間。

特此通知。

附件：中標(biāo)(成交)結(jié)果公示信息格式規(guī)范

深圳市財政局

2022年1月25日

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4：求《關(guān)于深圳市開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的暫行辦法》（深府辦函【2014】161號）全文

答各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：

市金融辦《關(guān)于開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

深圳市人民政府辦公廳

2014年12月8日

關(guān)于開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的暫行辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)總體發(fā)展規(guī)劃》，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的合格境內(nèi)投資者，是指符合本辦法規(guī)定，并經(jīng)深圳市合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）認(rèn)定的境外投資基金管理企業(yè)審核通過的境內(nèi)自然人或機構(gòu)投資者。

本辦法所稱境外投資基金管理企業(yè)是指經(jīng)聯(lián)席會議認(rèn)定，在深圳市依法發(fā)起設(shè)立境外投資主體并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)，符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的境外投資主體是指在深圳市依法由境外投資基金管理企業(yè)發(fā)起，由合格境內(nèi)投資者以自有資金參與投資設(shè)立的并以外匯方式流出進(jìn)行境外投資，且符合本辦法第三章規(guī)定的投資主體。

第三條 市政府設(shè)立合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作聯(lián)席會議機制，由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任聯(lián)席會議召集人，成員單位為市金融辦、前海管理局、人民銀行深圳市中心支行（深圳外管局）等。

在國家有關(guān)部門指導(dǎo)下，聯(lián)席會議負(fù)責(zé)推進(jìn)本市合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作，協(xié)調(diào)解決試點過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦，具體負(fù)責(zé)以下事項：

（一）負(fù)責(zé)組織審定境外投資基金管理企業(yè)；

（二）負(fù)責(zé)境外投資主體的備案管理；

（三）聯(lián)席會議的其他日常事務(wù)工作。

第四條 試點工作按照“審慎、擇優(yōu)”的原則，積極鼓勵引導(dǎo)在國內(nèi)外有影響力的資產(chǎn)管理機構(gòu)在前海集聚發(fā)展，促進(jìn)前海金融改革創(chuàng)新，努力將前海打造成全球資產(chǎn)管理中心。

第二章 境外投資基金管理企業(yè)

第五條 境外投資基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第六條 外資境外投資基金管理企業(yè)的注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元或等值貨幣，內(nèi)資境外投資基金管理企業(yè)的注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于 1000 萬元人民幣，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位百分之二十或，余額在二年內(nèi)全部到位。

第七條 外資境外投資基金管理企業(yè)的控股投資者（普通合伙人）或該控股投資者（普通合伙人）的關(guān)聯(lián)實體應(yīng)具備下列條件：

（一）經(jīng)營管理境外投資基金，持續(xù)經(jīng)營3年，有良好的投資業(yè)績；有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近兩年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

（二）須經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件。

（三）至少1名具有5年、2名具有3年境外資產(chǎn)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員。

（四）按審慎性原則要求的其他條件。

第八條 內(nèi)資境外投資基金管理企業(yè)的控股投資者（普通合伙人）或該控股投資者（普通合伙人）的關(guān)聯(lián)實體除符合第七條（一）、（三）、（四）之外，應(yīng)屬于下列兩類企業(yè)之一：

（一）境內(nèi)金融企業(yè)（具備我國金融監(jiān)管部門頒發(fā)的金融許可證）。

（二）持續(xù)經(jīng)營3年，且管理資金規(guī)模不低于10億元人民幣的股權(quán)投資基金管理企業(yè)。

第九條 已獲得外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，符合下列條件之一的，可申請開展深圳市合格境內(nèi)投資者境外投資試點：

（一）控股投資者持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。

（二）已成功發(fā)行基金并運行良好。

第十條 境外投資基金管理企業(yè)可從事以下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立投資于境外的投資主體。

（二）受托管理境外投資主體的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。

（三）投資咨詢業(yè)務(wù)。

（四）經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十一條 申請境外投資基金管理企業(yè)試點資格，應(yīng)向市金融辦提交以下材料：

（一）試點申請報告。

（二）境外投資基金管理企業(yè)相關(guān)資質(zhì)材料、主要投資管理人員簡歷等。

（三）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。

（四）市金融辦按“審慎、擇優(yōu)”原則要求的其他材料。

第三章 境外投資主體

第十二條 境外投資主體應(yīng)經(jīng)市金融辦備案成立。境外投資主體可以采用公司制、合伙制、契約型基金、專戶等形式。

市金融辦為境外投資主體備案不構(gòu)成對境外投資基金管理企業(yè)投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對境外投資主體資產(chǎn)安全的保證。

第十三條 境外投資主體須滿足下列條件：

（一）境外投資主體的管理人應(yīng)為經(jīng)聯(lián)席會議認(rèn)定的境外投資基金管理企業(yè)。

（二）規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬元（或等值外幣），出資方式僅限于貨幣形式。境外投資主體的投資者人數(shù)應(yīng)該符合相關(guān)組織形式的有關(guān)規(guī)定，單個合格境內(nèi)投資者認(rèn)繳出資應(yīng)不低于人民幣200萬元（或等值外幣）。

第十四條 境外投資基金管理企業(yè)向市金融辦備案境外投資主體，應(yīng)遞交以下材料：

（一）境外投資主體備案報告。

（二）資金保管人的有關(guān)資料及與資金保管人簽署的意向性文件；行政管理人的有關(guān)資料及與行政管理人簽署的意向性文件。

（三）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。

（四）市金融辦按“審慎、擇優(yōu)”原則要求的其他材料。

第四章 合格境內(nèi)投資者適當(dāng)性管理

第十五條 境外投資主體的合格境內(nèi)投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的機構(gòu)投資者；

（二）境內(nèi)自然人金融資產(chǎn)不低于300萬元。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

單個合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資境外投資主體。

第十六條 境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對性的進(jìn)行風(fēng)險揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶在充分了解境外投資市場特性的基礎(chǔ)上參與境外投資。

境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全參與境外投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知境外投資市場的投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)；應(yīng)當(dāng)指定專人受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并將客戶投訴及處理情況向市金融辦報告。

第五章 資金保管

第十七條 境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)委托境內(nèi)符合條件的境內(nèi)商業(yè)銀行作為資金保管人。一個境外投資主體可憑市金融辦的備案文件開立一個專用賬戶，專項保管境外投資資金。在任一時點，專用賬戶跨境凈匯出資金的規(guī)模不得超過經(jīng)市金融辦備案的境外投資主體規(guī)模。

第十八條 資金保管人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）為境外投資主體開設(shè)專用賬戶，安全保管境外投資主體銀行賬戶內(nèi)資金。

（二）合格境內(nèi)投資者以外匯形式劃入專用賬戶的，其所獲境外投資本金以及收益應(yīng)原路劃回原外匯賬戶。

（三）辦理境外投資主體的有關(guān)跨境收匯、付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)；按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報。

（四）按照有關(guān)法律法規(guī)、投資管理協(xié)議的約定執(zhí)行境外投資基金管理企業(yè)的指令，及時辦理清算、交割事宜。

（五）保存專用賬戶所涉資金匯出、匯入、結(jié)售匯和資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)等有效憑證，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于二十年。

（六）市金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第六章 行政管理人

第十九條 境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)委托符合條件的行政管理人負(fù)責(zé)境外投資主體后臺行政管理。行政管理人是指為境外投資基金管理企業(yè)提供產(chǎn)品估值、會計記賬、投資監(jiān)督、過戶代理等一系列專業(yè)的后臺運營外包服務(wù)的國內(nèi)獨立第三方機構(gòu)。行政管理人應(yīng)具備以下條件：

（一）配備專門從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門或團(tuán)隊，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員。

（二）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

（三）最近三年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

第二十條 行政管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）依照境外投資主體的估值政策和流程計算基金的資產(chǎn)凈值，并定期向投資者發(fā)布權(quán)益的資產(chǎn)凈值。

（二）維護(hù)境外投資主體的財務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的境外投資主體執(zhí)行的交易記錄。

（三）維護(hù)與境外投資主體交易有關(guān)的、支持主體的資產(chǎn)凈值計算的所有文件。

（四）提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作。

（五）依法監(jiān)督境外投資基金管理企業(yè)的投資運作，確保境外投資主體按照有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)協(xié)議約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時向市金融辦報告。

（六）依照有關(guān)反洗錢政策和程序，核實投資者的身份。

第七章 試點運作

第二十一條 取得試點資格的境外投資基金管理企業(yè)需在市金融辦備案成立的境外投資主體規(guī)模范圍內(nèi)，在資金保管人辦理資金匯出手續(xù)，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示原則。

第二十二條 取得試點資格的境外投資基金管理企業(yè)可以運用所募集的合格投資者的資金直接投資于境外。境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照投資管理協(xié)議進(jìn)行投資。

第八章 信息披露

第二十三條 境外投資基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價并披露境外投資主體資產(chǎn)凈值及相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說明改變理由。

第二十四條 募集說明書應(yīng)披露境外投資基金管理企業(yè)相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：企業(yè)名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、相關(guān)實體最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模、聯(lián)系人及電話、傳真、電子郵箱、主要投資管理人員教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹等。

第二十五條 募集說明書應(yīng)披露資金保管人和行政管理人相關(guān)信息，內(nèi)容包括但不限于：資金保管人和行政管理人名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、基金行政管理規(guī)模等。

第二十六條 境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項：

（一）應(yīng)在募集說明書中詳細(xì)說明投資策略。

（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露境外投資主體與境外基金之間的費率安排。

（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率。

（四）應(yīng)在募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進(jìn)行披露：境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果。

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。

第九章 監(jiān)督管理

第二十七條 市金融辦可通過信函、電話詢問、走訪或向資金保管人和行政管理人征詢等方式，了解獲得試點的境外投資主體情況，并建立社會監(jiān)督機制。鼓勵試點企業(yè)組建行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)行業(yè)自律實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。

獲得試點的境外投資基金管理企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會同有關(guān)部門查實。情況屬實的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在三十個工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條 資金保管人和行政管理人應(yīng)及時向市金融辦報告資產(chǎn)保管相關(guān)的重大事項及違法違規(guī)事項，包括：

（一）取得試點資格的境外投資基金管理企業(yè)未在限定期內(nèi)至資金保管人辦理專用賬戶開戶手續(xù)（限定期應(yīng)以市金融辦的為準(zhǔn)）。

（二）違反投資管理協(xié)議、合伙協(xié)議或保管協(xié)議中約定的投資條款。

（三）對外投資資金非正常退回到專用賬戶。

（四）違反試點的其他事項。

取得試點資格的境外投資基金管理企業(yè)發(fā)生上述事項時，資金保管人應(yīng)在市金融辦給予回復(fù)后再行辦理資金匯劃業(yè)務(wù)。

第二十九條 資金保管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向市金融辦以及人民銀行深圳市中心支行（深圳外管局）報送境外投資主體專用賬戶資金匯出、匯入、和結(jié)售匯等情況。

第三十條 境外投資基金管理企業(yè)應(yīng)每年結(jié)束后 20 個工作日內(nèi)向市金融辦報送上年度境外投資主體的資金變動、結(jié)售匯情況和境外投資情況報告。

取得試點資格的境外投資基金管理企業(yè)，應(yīng)在投資運作過程中發(fā)生下列事件后15個工作日內(nèi)及時向市金融辦書面報送：

（一）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件。

（二）高級管理人員、主要投資管理人員的變更。

（三）解散或清算。

（四）市金融辦的其他要求。

第十章 附則

第三十一條 本辦法在深圳市范圍內(nèi)適用，由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。市金融辦可根據(jù)本市開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的實施進(jìn)展情況，對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

第三十二條 本辦法自頒布之日起實施。

名詞解釋：

關(guān)聯(lián)實體：與境外投資基金管理企業(yè)存在下列任一關(guān)系的實體：

（一）在境外投資基金管理企業(yè)內(nèi)擁有直接經(jīng)濟(jì)利益的實體，且該實體對境外投資基金管理企業(yè)具有重大影響，在境外投資基金管理企業(yè)內(nèi)的利益對該實體重要。

（二）受到境外投資基金管理企業(yè)直接或間接控制的實體。

（三）境外投資基金管理企業(yè)擁有其直接經(jīng)濟(jì)利益的實體，且客戶能夠?qū)υ搶嶓w施加重大影響，在實體內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益對境外投資基金管理企業(yè)重要。

（四）與境外投資基金管理企業(yè)處于同一控制下的實體，且該實體和境外投資基金管理企業(yè)對其控制方均重要。

抄送：市委辦公廳，市人大常委會辦公廳，市政協(xié)辦公廳，市紀(jì)委辦公廳，市中級人民法院，市檢察院。

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