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境外發(fā)行證券和上市備案情況表(截至2025年7月25日)
發(fā)布于 2025-08-17 01:18:03 作者: 卓青楓
每一個創(chuàng)業(yè)者都有著創(chuàng)造一個獨一無二的企業(yè)的夢想。在這個過程中,最重要的一步就是注冊公司。注冊公司是一個復雜的過程,但是它是必須的,因為它將為你的企業(yè)提供法律保障和信譽。今天主頁給大家?guī)碛嘘P香港公司注冊認購股本的內(nèi)容,以下關于境外發(fā)行證券和上市備案情況表(截至2025年7月25日)的觀點希望能幫助到您找到想要的答案。
7月25日晚,中國證監(jiān)會更新了境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案情況表(截至 2025 年 7 月 25 日),共 237 家企業(yè)備案中。
其中,赴港上市 190家,赴美上市 44 家(巨能科技秘轉公開,習安從備案名單中消失一周后又恢復)、赴臺上市3家。
上周,新增 23 家公司備案,分別為:德適生物、錦江國際、瑞為信息、云英谷科技、豪威、埃斯頓、景澤生物、芯邁半導體、新琪安集團、鴻基創(chuàng)能、玲瓏輪胎、齊云山食品、斯坦德機器人、易控智駕、佑駕創(chuàng)新、泰德醫(yī)藥、星源材質、健世科技、翼菲智能、普祥健康、極易科技、海馬云、億緯鋰能,均為赴港上市備案。其中,新琪安集團、佑駕創(chuàng)新、泰德醫(yī)藥、健世科技為全流通備案。
證監(jiān)會還對 7家企業(yè)出具了補充材料要求,如下:
1、巨能科技(秘交轉公開)(赴美上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、請說明:
(1)你公司股權控制架構設立的合規(guī)性,包括但不限于搭建和返程并購涉及的各相關主體履行外匯管理、境外投資、外商投資、稅務管理等監(jiān)管程序的具體情況,并進一步說明是否符合《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。
(2)列表說明發(fā)行人架構重組股權外翻前股東和發(fā)行人層面股東持股比例對應情況,并說明是否存在持股比例不一致的情況。
(3)最近一年新增股東價款支付情況、價格確定依據(jù)及公允性,是否存在利益輸送情形。
(4)列表說明2024年11月北京灝渝沁收購北京明舸股權及2025年1月北京明舸收購重慶灝渝沁股權的價格及其確定依據(jù)、價款支付情況、稅費繳納情況。
二、請說明:
(1)北京明舸、重慶灝渝沁存在注冊資本未足額繳納的情況,請說明形成原因及是否會對境內(nèi)運營實體正常業(yè)務開展產(chǎn)生不利影響。
(2)你公司境內(nèi)主體經(jīng)營范圍包含廣告發(fā)布、演出經(jīng)紀,請說明相關業(yè)務開展情況。
三、請說明:你公司業(yè)務涉及實時數(shù)據(jù)分析及用戶行為分析。請說明你公司是否涉及收集及儲存用戶信息、數(shù)據(jù)規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況,是否涉及向第三方提供個人用戶信息,上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
2、浩福創(chuàng)意集團(赴美上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、請說明:
(1)你公司股權控制架構設立的合規(guī)性。包括但不限于Hartford Great Health Corp.收購上海浩福及紹興火貓過程中涉及的各相關主體履行外商投資、稅務管理、境內(nèi)自然人外匯管理等監(jiān)管程序的具體情況,并進一步說明是否符合《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。
(2)提交境外發(fā)行上市備案材料前,歷史股東宋連躍將其持有的發(fā)行人股份轉讓給Erin Songwang及Elsie Songwang的原因及背景,是否存在Erin Songwang及Elsie Songwang為宋連躍代持股份的情形。
(3)補充說明2020年7月至備案材料提交期間的發(fā)行人股本及演變情況。
(4)作為最近12個月內(nèi)新增股東,William B. Barnett提供法律咨詢服務及Lili Dai提供投資咨詢服務的具體情況,包括但不限于與你公司簽訂服務合同的情況,合同中是否明確顧問的具體職責、期限及參與公司經(jīng)營管理方式等,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結論性意見。
(5)作為最近12個月內(nèi)新增股東,US Unicorn Foundation Inc所提供服務的具體情況及宋連躍向US Unicorn Foundation Inc捐贈股份的合理性,包括但不限于與你公司簽訂顧問合同的情況,合同中是否明確顧問的具體職責、期限及參與公司經(jīng)營管理方式等,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結論性意見。
(6)你公司引入Carrie Chen、Wei Jzuoh Chen及Chih-Hsien Tai股東的原因及合理性,宋連躍向上述股權轉讓價格低于OTC掛牌股價的原因,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結論性意見。
二、請說明:
(1)你公司2018年11月至今在美國場外市場掛牌期間的合規(guī)情況,并請律師發(fā)表明確意見。
(2) 你公司境內(nèi)運營實體經(jīng)營范圍包含廣告發(fā)布,請說明是否實際開展廣告平臺相關業(yè)務,并說明具體運營情況。
(3)你公司發(fā)行上市所募集資金擬用于未來短劇研發(fā)業(yè)務,請說明上述業(yè)務開展情況,是否取得必要的資質許可。
(4)上海浩福及紹興火貓注冊資本存在未足額繳納的情況,請說明形成原因及是否會對境內(nèi)運營實體正常業(yè)務開展產(chǎn)生不利影響。
(5)你公司2023年度業(yè)務開展情況及取得利潤的來源情況。
3、金潯股份(赴港上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、關于股權變動:
(1)你公司歷史上存在實控人股權代持情形,請按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第2號》的股份代持相關要求進行核查;
(2)請說明2024年實控人回購公司股權的定價依據(jù)及公允性;
(3)請你公司說明歷次股權變動合法合規(guī)性的結論性意見。
二、請你公司按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第2號》的員工持股計劃和股權激勵相關要求進核查。
三、請說明已建、在建及此次募投項目是否屬于“高耗能”“高排放”項目,并提供相關依據(jù)。
四、請說明下屬公司上海金潯新能源有限公司增值電信業(yè)務的開展和持證情況,結合實際業(yè)務開展情況說明從經(jīng)營范圍中刪除此業(yè)務的原因及工商變更登記的辦理進展,并說明本次發(fā)行上市前后是否持續(xù)符合《外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2024年版)》要求。
4、圣桐特醫(yī)(赴港上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、關于股權變動:
(1)請說明歷史融資協(xié)議對你公司2024年業(yè)績考核股份獎勵的具體約定情況,實際控制人張亮指定由圣元香港認購獎勵股份的合規(guī)性,以及近12個月內(nèi)新增股東圣元香港是否存在入股對價異常的情況;
(2)請就你公司設立及歷次股權變動是否合法合規(guī)出具結論性意見。
二、請就你公司在本次發(fā)行上市后實施的股權激勵計劃是否合法合規(guī)、是否存在利益輸送出具明確結論性意見。
三、請說明你公司及下屬公司經(jīng)營范圍包含保健食品(預包裝)銷售、保健食品銷售的具體情況,是否實際開展相關業(yè)務及具體運營情況,是否已取得必要的資質許可,經(jīng)營范圍及實際業(yè)務是否涉及限制或禁止外商投資領域。
四、請說明近三年分紅內(nèi)部決策情況以及稅費繳納、外匯管理等監(jiān)管程序履行情況,結合公司負債等情況說明實施分紅的合理性。
五、請說明本次擬參與“全流通”的股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。
5、深演智能(赴港上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、請說明:
(1)前期取得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司同意掛牌的函,但未實際掛牌并公開轉讓的具體情況;
(2)前期向深交所提交上市申請的具體情況,是否計劃繼續(xù)推進A股上市及具體安排,是否存在對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的情形。
二、請說明前期搭建及拆除離岸架構、 VIE架構的原因,相關股東違反外匯管理規(guī)定的具體情況及整改進展,是否屬于重大違法違規(guī)行為及受到行政處罰,是否構成《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條規(guī)定的禁止性情形。
三、請用通俗易懂的語言說明你公司開展智能廣告投放業(yè)務的具體情況,以及是否符合《關于深入開展互聯(lián)網(wǎng)廣告整治工作的通知》等規(guī)定要求。
四、請列表說明全額行使超額配售權的情況下,本次境外上市及“全流通”前后股權架構的變化情況。
五、請說明你公司及下屬公司經(jīng)營范圍包含互聯(lián)網(wǎng)信息服務、組織文化藝術交流活動等的具體情況,是否實際開展相關業(yè)務及具體情況,是否已取得必要的資質許可,經(jīng)營范圍及實際業(yè)務是否涉及限制禁止外商投資領域。
六、請說明你公司及下屬公司是否涉及開發(fā)、運營網(wǎng)站、小程序、APP、公眾號等產(chǎn)品,是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容,提供信息內(nèi)容的類型以及信息內(nèi)容安全保護措施;同時說明收集及儲存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況,上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
七、請說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。
6、上海凱詰(赴港上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、請說明前期在全國股轉系統(tǒng)掛牌的詳細情況及終止掛牌原因,前期申請創(chuàng)業(yè)板上市以及提交上市輔導備案的具體情況,是否計劃繼續(xù)推進A股上市及具體安排,是否存在對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的情形。
二、請說明你公司及下屬公司經(jīng)營范圍涉及出版物批發(fā)及零售、第三類醫(yī)療器械經(jīng)營、社會調查、市場調查、廣告設計代理及發(fā)布、廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營、演出經(jīng)紀、涉外調查、組織文化藝術交流活動、其他文化藝術經(jīng)紀代理等領域的具體情況及調整進展,是否實際開展相關業(yè)務及取得必要的資質許可,本次發(fā)行上市及“全流通”前后是否持續(xù)符合外資準入政策要求。
三、請說明你公司及下屬公司是否涉及開發(fā)、運營網(wǎng)站、小程序、APP、公眾號等產(chǎn)品,是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容,提供信息內(nèi)容的類型以及信息內(nèi)容安全保護措施;同時說明收集及儲存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況,上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
四、請說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。
7、中鼎智能(赴港上市)
請你公司補充說明以下事項,請律師核查并出具明確的法律意見:
一、請補充說明你公司及下屬公司經(jīng)營范圍是否涉及《外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2024年版)》領域。
二、請你公司補充說明最近12個月內(nèi)新增股東入股價格的合理性,該等入股價格之間存在差異的原因,并就是否存在利益輸送出具明確結論性意見。
三、請你公司補充說明已實施的股權激勵方案合規(guī)性,包括具體人員構成及任職情況,參與人員與發(fā)行人其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否存在關聯(lián)關系,以及價格公允性、協(xié)議約定情況、履行決策程序情況、規(guī)范運行情況,并就其是否合法合規(guī)、是否存在利益輸送出具明確結論性意見。
重要聲明:本文信息均來源于公開資料,本公司對上述信息的來源、準確性及完整性不作任何保證。在任何情況下,本文中的信息僅供參考。
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