注冊公司是一個艱巨的任務(wù)，但是它是創(chuàng)業(yè)者必須面對的任務(wù)。如果你想要創(chuàng)造一個成功的企業(yè)，你需要了解如何注冊公司，并且按照法律規(guī)定進(jìn)行操作。今天主頁帶你認(rèn)識南山會計(jì)公司注冊條件是什么以及應(yīng)該怎么解決它，如果我們能早點(diǎn)知道解決方法，下次遇到的話，就不用太過驚慌了。下面，跟著主頁一起了解吧。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，中國銀河證券股份有限公司（簡稱“銀河證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為山東南山智尚科技股份有限公司（簡稱“南山智尚”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對公司本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了核查。具體情況如下：

一、 公司應(yīng)披露事項(xiàng)的基本情況

因日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司預(yù)計(jì)2021年與南山集團(tuán)有限公司（以下簡稱“南山集團(tuán)”）及其控制的關(guān)聯(lián)方、 新南山國際控股有限公司（以下簡稱“新南山國際”）及其控制的關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，并簽署相關(guān)協(xié)議。具體預(yù)計(jì)情況如下：

此外，為優(yōu)化公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)資金管理與控制，加速資金周轉(zhuǎn)，降低財(cái)務(wù)成本，提高資金使用效率，公司預(yù)計(jì)2021年與南山集團(tuán)下屬南山集團(tuán)財(cái)務(wù)公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，財(cái)務(wù)公司向公司提供相關(guān)金融服務(wù)，并簽署相關(guān)協(xié)議。具體預(yù)計(jì)情況如下：

單位：萬元

二、 保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見的具體依據(jù)

銀河證券保薦代表人通過查閱公司關(guān)聯(lián)交易合同、交易對方相關(guān)資料及公司董事會決議、獨(dú)立董事意見，對關(guān)聯(lián)交易的合理性、必要性進(jìn)行了核查。

（一） 關(guān)聯(lián)方基本情況

公司本次關(guān)聯(lián)交易的對象為南山集團(tuán)及其控制的關(guān)聯(lián)人（含財(cái)務(wù)公司）和新南山國際控股及其控制的關(guān)聯(lián)人。

1、南山集團(tuán)有限公司

法定代表人：宋建波

注冊資本：100,000萬元

關(guān)聯(lián)關(guān)系：公司的控股股東

經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：金屬材料銷售；針紡織品及原料銷售；服裝服飾批發(fā)；服裝服飾零售；建筑材料銷售；家具銷售；金銀制品銷售；機(jī)械設(shè)備銷售；機(jī)械設(shè)備研發(fā)；儀器儀表銷售；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、加工、運(yùn)輸、貯藏及其他相關(guān)服務(wù)；住房租賃；土地使用權(quán)租賃；機(jī)械設(shè)備租賃；游樂園服務(wù)；健身休閑活動；會議及展覽服務(wù)；組織文化藝術(shù)交流活動；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；石油制品銷售（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；潤滑油銷售；企業(yè)管理；貿(mào)易經(jīng)紀(jì)；裝卸搬運(yùn)；國內(nèi)貨物運(yùn)輸代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項(xiàng)目：貨物進(jìn)出口；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；各類工程建設(shè)活動；住宿服務(wù)；餐飲服務(wù)；游藝娛樂活動；發(fā)電、輸電、供電業(yè)務(wù)；熱力生產(chǎn)和供應(yīng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）。

南山集團(tuán)最近一期經(jīng)審計(jì)（2019年）的總資產(chǎn)1,329.30億元、凈資產(chǎn)638.80億元、營業(yè)收入431.72億元、利潤總額38.09億元、凈利潤29.59億元。

2、新南山國際控股有限公司

法定代表人：宋作文

注冊資本：200,000萬元人民幣

關(guān)聯(lián)關(guān)系：關(guān)聯(lián)自然人關(guān)聯(lián)的企業(yè)

經(jīng)營范圍：以自有資金對外投資（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)）；房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；物業(yè)管理；酒店管理；展覽展示服務(wù)；會務(wù)服務(wù)；房屋租賃，柜臺租賃；貨物及技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)（法律行政法規(guī)禁止類項(xiàng)目不得經(jīng)營，法律行政法規(guī)禁止類項(xiàng)目不得經(jīng)營）；倉儲服務(wù)（不含危險(xiǎn)品）。（范圍需經(jīng)許可經(jīng)營的，須憑許可證經(jīng)營）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

新南山國際最近一期經(jīng)審計(jì)（2019年）的總資產(chǎn)50.43億元、凈資產(chǎn)4.4億元、營業(yè)收入12.49億元、利潤總額3.83億元、凈利潤3.77億元。

3、南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

法定代表人：隋政

注冊資本：80,000萬元

關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股股東控制的其他企業(yè)

經(jīng)營范圍：(一）對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；（三）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；（四）對成員單位提供擔(dān)保；（五）辦理成員單位之間委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（七）辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）承銷成員單位的企業(yè)債券；（十二）對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；（十三）有價(jià)證券投資（股票二級市場投資除外）；（十四）成員單位產(chǎn)品的買方信貸。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)。

財(cái)務(wù)公司最近一期經(jīng)審計(jì)（2019年）的總資產(chǎn)139.04億元、凈資產(chǎn)17.53億元、營業(yè)收入3.72億元、利潤總額3.01億元、凈利潤2.31億元。

（二） 關(guān)聯(lián)交易的基本情況

1、與南山集團(tuán)的日常關(guān)聯(lián)交易

公司與南山集團(tuán)的日常關(guān)聯(lián)交易相關(guān)內(nèi)容由《綜合服務(wù)協(xié)議》確定，協(xié)議載明了雙方交易的服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等，主要內(nèi)容如下：

（1）服務(wù)費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

交易服務(wù)價(jià)格根據(jù)提供服務(wù)時(shí)的國家政策及市場行情確定，有國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定的，依國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定；無國家定價(jià)的，則執(zhí)行市場價(jià)格；無市場價(jià)格的，則協(xié)商確定價(jià)格。相關(guān)價(jià)格的定價(jià)依據(jù)說明如下：

（2）提供的服務(wù)內(nèi)容：

1）南山集團(tuán)及其控制的關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)主要有：

①電：參照《山東省物價(jià)局關(guān)于合理調(diào)整電價(jià)結(jié)構(gòu)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（魯價(jià)格一發(fā)〔2017〕60號）的規(guī)定，結(jié)合本地實(shí)際情況，供電價(jià)格：0.60元/度；

②汽：蒸汽無政府指導(dǎo)價(jià)及公開市場價(jià)格，參照龍口當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)：華電龍口發(fā)電股份有限公司的報(bào)價(jià)協(xié)商確定，供汽價(jià)格：170元/噸；

③天然氣：根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況及所在工業(yè)園的市場價(jià)格，及經(jīng)雙方協(xié)商，天然氣價(jià)格為：非采暖季按照2.4元/ m3，采暖季按照2.8元/m3。調(diào)峰用LNG順價(jià)銷售，按照用氣比例均攤；

④餐飲、住宿、會議、服務(wù)、酒水：無政府指導(dǎo)價(jià)，按照當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格；

⑤機(jī)票、參觀旅游：按照市場價(jià)格；

⑥信息服務(wù)、服務(wù)器管理等：企業(yè)網(wǎng)服務(wù)費(fèi)（上網(wǎng)費(fèi)、賬號費(fèi)）按照使用數(shù)量收費(fèi)；

⑦房屋租賃：按照當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格；

⑧其他如醫(yī)療、面粉、零星配件、建筑安裝、葡萄酒等：按照當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格或雙方協(xié)商確定。

2）公司提供服務(wù)

①服裝、服裝配飾、防護(hù)用品等公司產(chǎn)品：市場價(jià)格或參照相同產(chǎn)品對外售價(jià)；

②房屋租賃：市場價(jià)格。

2、與新南山國際的日常關(guān)聯(lián)交易

公司與新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易相關(guān)內(nèi)容由《綜合服務(wù)協(xié)議》確定，協(xié)議載明了雙方交易的服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等，主要內(nèi)容如下：

1）新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)主要有：

①生產(chǎn)用水（含污水處理）：根據(jù)龍口市物價(jià)局的定價(jià)，生產(chǎn)用水價(jià)格為5.30元/方；

②汽油、柴油：根據(jù)中國石油化工股份有限公司山東煙臺石油分公司成品油價(jià)格確定。

2）公司提供服務(wù)

服裝、服裝配飾、防護(hù)用品等公司產(chǎn)品：市場價(jià)格或參照相同產(chǎn)品對外售價(jià)；

3、與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易

該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)原則由雙方2021年2月4日簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》確定：

財(cái)務(wù)公司提供的存款品種和計(jì)息規(guī)則應(yīng)符合人民銀行的規(guī)定，且提供給南山智尚的存款利率不低于同期主流商業(yè)銀行存款利率并且不低于財(cái)務(wù)公司吸收南山集團(tuán)內(nèi)其他成員單位同種類存款所確定的利率。

財(cái)務(wù)公司應(yīng)盡可能提供各類產(chǎn)品滿足南山智尚的生產(chǎn)經(jīng)營需要，且提供的融資利率或費(fèi)率不高于國內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)同等業(yè)務(wù)費(fèi)用水平且不高于財(cái)務(wù)公司向南山集團(tuán)內(nèi)其他成員單位提供的同種類服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

三、 決策程序及對上市公司的影響

（一）關(guān)聯(lián)交易的履行的決策程序

本次關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第一屆董事會第十八次會議審議通過，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，獨(dú)立董事就本次關(guān)聯(lián)交易事宜發(fā)表了事前認(rèn)可意見與一致同意的獨(dú)立意見。上述關(guān)聯(lián)交易尚須公司股東大會批準(zhǔn)。

（二）關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

與南山集團(tuán)及其控制的關(guān)聯(lián)方、新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方之間的日常關(guān)聯(lián)交易為雙方生產(chǎn)經(jīng)營活動所需要，屬于一般商業(yè)交易，交易的價(jià)格符合市場慣有的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，充分地體現(xiàn)了公允性；與財(cái)務(wù)公司的交易可以優(yōu)化公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)資金管理與控制，加速資金周轉(zhuǎn)，降低財(cái)務(wù)成本，提高資金使用效率，實(shí)現(xiàn)效益最大化。

上述交易屬于正常的商業(yè)交易行為，以公允價(jià)格為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和股東利益的行為，不會影響公司的獨(dú)立性。

四、 保薦機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第一屆董事會第十八次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見與一致同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序，尚需公司股東大會審議通過。公司本次關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》等相關(guān)規(guī)定的要求。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)。

保薦代表人：馬 鋒 徐 揚(yáng)

中國銀河證券股份有限公司

年 月 日

證券代碼：300918 證券簡稱：南山智尚 公告編號： 2021-010

山東南山智尚科技股份有限公司

2021年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年2月4日第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)續(xù)簽<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《關(guān)于2021年與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述

1、因日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，擬與南山集團(tuán)有限公司（以下簡稱“南山集團(tuán)”）及其控制的關(guān)聯(lián)方、新南山國際控股有限公司（以下簡稱“新南山國際”）及其控制的關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易。其中與南山集團(tuán)及其控制的關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易金額為不超過：2億元，與新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易金額不超過：3000萬元。

2、為優(yōu)化公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)資金管理與控制，加速資金周轉(zhuǎn)，降低財(cái)務(wù)成本，提高資金使用效率，公司及子公司擬與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，財(cái)務(wù)公司向公司提供相關(guān)金融服務(wù)。

（二）關(guān)聯(lián)交易審議及表決情況

根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2020年修訂）》等相關(guān)要求，2021年2月4日，公司第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)續(xù)簽<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《2021年公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，針對上述議案，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表一致同意的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見保薦機(jī)構(gòu)對此發(fā)表了同意的核查意見。

上述關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，南山集團(tuán)有限公司、煙臺南晟投資合伙企業(yè)（有限合伙）、煙臺盛坤投資合伙企業(yè)（有限合伙）需對《關(guān)于與南山集團(tuán)續(xù)簽<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《2021年公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》回避表決。

（三）日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額

1、預(yù)計(jì)與南山集團(tuán)及其控制的關(guān)聯(lián)方、新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易

2、與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易

2021年度預(yù)計(jì)服務(wù)交易累計(jì)發(fā)生額不高于6,000,000萬元，具體項(xiàng)目如下表：

單位：萬元

（四）2020年日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)生情況

二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)關(guān)系

（1）南山集團(tuán)有限公司

（2）新南山國際控股有限公司

（3）南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

1、與南山集團(tuán)及其控制關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易

公司與南山集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易相關(guān)內(nèi)容由《綜合服務(wù)協(xié)議》確定，協(xié)議載明了雙方交易的服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等，主要內(nèi)容如下：

1）南山集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)主要有：

2）公司提供服務(wù)主要有：

2、與新南山國際及其控制的關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易

四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

五、獨(dú)立董事與中介機(jī)構(gòu)意見

（一）獨(dú)立董事對關(guān)聯(lián)交易的意見

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

1）公司與南山集團(tuán)有限公司簽訂《綜合服務(wù)協(xié)議》及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”，并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度屬于公司正常經(jīng)營范圍的需要，額度適當(dāng)，定價(jià)政策上遵循了公開、公平、公正及自愿原則，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司獨(dú)立董事一致同意將本議案提交公司第一屆董事會第十八次會議審議。

2）公司與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司預(yù)計(jì)發(fā)生的交易屬于關(guān)聯(lián)交易，該交易的定價(jià)原則由雙方擬簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》確定，交易內(nèi)容合理，交易價(jià)格公開、公正、公允，決策程序合法有效，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形，公司獨(dú)立董事一致同意將本議案提交公司第一屆董事會第十八次會議審議。

3）公司與新南山國際控股有限公司簽訂《綜合服務(wù)協(xié)議》及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”，并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度屬于公司正常經(jīng)營范圍的需要，額度適當(dāng)，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策上遵循了公開、公平、公正及自愿原則，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司獨(dú)立董事一致同意將本議案提交公司第一屆董事會第十八次會議審議。

2、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事對《關(guān)于與南山集團(tuán)簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《關(guān)于2021年與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，本著對公司及公司股東負(fù)責(zé)的原則，公司獨(dú)立董事進(jìn)行了詳盡的調(diào)查、審核，認(rèn)為：

1）公司與南山集團(tuán)簽訂《綜合服務(wù)協(xié)議》及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度屬關(guān)聯(lián)交易，公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易系基于公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營所需，是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。公司對日常關(guān)聯(lián)交易額度的預(yù)計(jì)符合交易雙方業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況。不存在損害公司和股東，特別是中小股東利益的行為，不會影響公司的獨(dú)立性，也不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生影響，符合公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，關(guān)聯(lián)董事均回避表決，決策程序合法有效，公司獨(dú)立董事一致同意本項(xiàng)議案，并同意提交股東大會審議。；

2）2021年公司與財(cái)務(wù)公司預(yù)計(jì)發(fā)生的交易屬于關(guān)聯(lián)交易，該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)原則由雙方2021年2月4日簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》確定，交易內(nèi)容合理，決策程序合法有效，不存在損害公司其他股東利益的情況，關(guān)聯(lián)董事均回避表決，決策程序合法有效，公司獨(dú)立董事一致同意本項(xiàng)議案，并同意提交股東大會審議。

3）公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度屬關(guān)聯(lián)交易，公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易系基于公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營所需，是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。公司對日常關(guān)聯(lián)交易額度的預(yù)計(jì)符合交易雙方業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況。不存在損害公司和股東，特別是中小股東利益的行為，不會影響公司的獨(dú)立性，也不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生影響，符合公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，決策程序合法有效，公司獨(dú)立董事一致同意本項(xiàng)議案，并同意提交股東大會審議。

（二）保薦機(jī)構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易的意見

六、備查文件

1、《山東南山智尚科技股份有限公司第一屆董事會第十八次會議決議》

2、《關(guān)于第一屆董事會第十八次會議議案之獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見》

3、《關(guān)于第一屆董事會第十八次會議議案之獨(dú)立董事意見》

4、《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于山東南山智尚科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易的核查意見》

5、南山智尚與南山集團(tuán)續(xù)簽的《綜合服務(wù)協(xié)議》及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”

6、南山智尚與新南山國際控股有限公司簽訂《綜合服務(wù)協(xié)議》及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”

特此公告。

山東南山智尚科技股份有限公司董事會

2021年2月4日

山東南山智尚科技股份有限公司

與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司資金往來

管理制度

為規(guī)范山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）的資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，保證上市公司獨(dú)立性，確保上市公司權(quán)益不受損害，結(jié)合南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，特制定本制度：

一、“資金往來管理”是指上市公司在財(cái)務(wù)公司的所有的存款、日常結(jié)算資金及信貸資金管理。

二、上市公司選擇財(cái)務(wù)公司作為其結(jié)算與存貸款服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)上市公司日常的資金結(jié)算與清算往來。

三、上市公司董事應(yīng)認(rèn)真履行勤勉、忠實(shí)義務(wù)，充分認(rèn)識對公司法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性、安全性所承擔(dān)的主要責(zé)任，審慎進(jìn)行上市公司在財(cái)務(wù)公司存款的有關(guān)決策，防止出現(xiàn)新增大股東占用上市公司資金問題。

四、上市公司應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估：

（一）關(guān)注財(cái)務(wù)公司是否存在違反《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理制度》規(guī)定的情況，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例是否符合該制度第三十四條的規(guī)定要求。

（二）取得并審閱財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等定期財(cái)務(wù)報(bào)告，評估財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司將資金存放在財(cái)務(wù)公司期間，應(yīng)定期取得財(cái)務(wù)公司的月報(bào)，經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年報(bào)。

（三）不定期地全額或部分調(diào)出在財(cái)務(wù)公司的存款，以檢查相關(guān)存款的安全性和流動性。

（四）上市公司發(fā)生存款業(yè)務(wù)期間，應(yīng)指派專人對存放在財(cái)務(wù)公司的資金風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評估，并在上市公司年報(bào)中披露。

五、上市公司為保障存款資金的安全性，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，一旦財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)下列任何一種情形，公司應(yīng)及時(shí)采取全額或部分調(diào)出在財(cái)務(wù)公司的存款、暫停向財(cái)務(wù)公司存款、要求財(cái)務(wù)公司限期整改等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，切實(shí)保證公司在財(cái)務(wù)公司的存款安全：

（一）財(cái)務(wù)公司任何一個資產(chǎn)負(fù)債比例指標(biāo)不符合《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理制度》第三十四條的規(guī)定要求；

（二）財(cái)務(wù)公司發(fā)生計(jì)提存款、到期債務(wù)不能支付、大額貸款逾期或擔(dān)保墊款、電腦系統(tǒng)嚴(yán)重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項(xiàng)；

（三）發(fā)生可能影響財(cái)務(wù)公司正常經(jīng)營的重大機(jī)構(gòu)變動、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)；

（四）財(cái)務(wù)公司沒有及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)備對單一股東發(fā)放貸款余額超過財(cái)務(wù)公司注冊資本金50%或者該股東對財(cái)務(wù)公司出資額，受到銀監(jiān)部門通報(bào)或處罰；

（五）財(cái)務(wù)公司的股東對財(cái)務(wù)公司的負(fù)債逾期1年未償還；

（六）財(cái)務(wù)公司因違法違規(guī)受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門的行政處罰；

（七）財(cái)務(wù)公司被中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令進(jìn)行整頓；

（八）其他可能對上市公司存放資金帶來安全隱患的事項(xiàng)。

六、上市公司因存放在財(cái)務(wù)公司的資金無法收回而造成實(shí)際損失的，將嚴(yán)肅查處，追究有關(guān)人員的責(zé)任，涉嫌刑事犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

七、上市公司與財(cái)務(wù)公司的資金往來應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)對關(guān)聯(lián)交易的要求履行決策程序和信息披露義務(wù)。

八、如中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所等部門出臺新的規(guī)定，上市公司將及時(shí)對本制度進(jìn)行修訂。

九、本制度由上市公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

證券代碼：300918 證券簡稱：南山智尚 公告編號：2021-009

山東南山智尚科技股份有限公司

關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂

《金融服務(wù)協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易公告

山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年2月4日第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、關(guān)聯(lián)交易基本情況

為優(yōu)化公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)資金管理與控制，加速資金周轉(zhuǎn)，降低財(cái)務(wù)成本，提高資金使用效率，公司擬與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）簽訂《金融服務(wù)協(xié)議》，由財(cái)務(wù)公司為公司提供金融服務(wù)，協(xié)議有效期自股東大會審議通過本議案之日起三年。

公司與財(cái)務(wù)公司控股股東均為南山集團(tuán)有限公司，本次交易屬于關(guān)聯(lián)交易，本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

公司第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事：程仁策先生、趙亮先生、宋日友先生回避表決，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2020年修訂）》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，上述關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，關(guān)聯(lián)股東南山集團(tuán)有限公司、煙臺南晟投資合伙企業(yè)（有限合伙）、煙臺盛坤投資合伙企業(yè)（有限合伙）需對上述議案回避表決。

二、關(guān)聯(lián)方基本情況

（一）關(guān)聯(lián)方基本信息

公司名稱：南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：913706816817432122

注冊地址：山東省龍口市南山工業(yè)園南山南路4號

（二）關(guān)聯(lián)方股東結(jié)構(gòu)

（三）關(guān)聯(lián)方主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

（四）關(guān)聯(lián)方與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

財(cái)務(wù)公司的控股股東為南山集團(tuán)有限公司，南山集團(tuán)有限公司為公司的控股股東，因此財(cái)務(wù)公司屬于公司控股股東控制的其他企業(yè)，為公司的關(guān)聯(lián)方。

三、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)及金融服務(wù)協(xié)議主要條款

（一）本協(xié)議中的甲方包括其自身以及符合財(cái)務(wù)公司成員單位條件的其控股子公司。

（二）乙方向甲方提供的金融服務(wù)內(nèi)容為乙方目前已取得的和今后條件成熟后取得經(jīng)營范圍，包括：

1、對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

2、協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；

3、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；

4、對成員單位提供擔(dān)保；

5、辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；

6、對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

7、辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；

8、吸收成員單位的存款；

9、對成員單位辦理貸款及融資租賃；

10、成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸、買方信貸及融資租賃；

11、承銷成員單位的企業(yè)債券；

12、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）甲方優(yōu)先選擇乙方作為其提供結(jié)算服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，乙方提供的結(jié)算服務(wù)，應(yīng)方便、快捷，且乙方向甲方提供結(jié)算服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不高于國內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)同等業(yè)務(wù)費(fèi)用水平且不高于乙方向南山集團(tuán)有限公司內(nèi)其他成員單位提供的同種類服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）甲方優(yōu)先選擇乙方作為其存款服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，乙方提供的存款品種和計(jì)息規(guī)則應(yīng)符合人民銀行的規(guī)定，且提供給甲方的存款利率不低于同期主流商業(yè)銀行存款利率并且不低于乙方吸收南山集團(tuán)有限公司內(nèi)其他成員單位同種類存款所確定的利率。

（五）甲方優(yōu)先選擇乙方作為其提供融資服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，乙方應(yīng)盡可能提供各類產(chǎn)品滿足甲方的生產(chǎn)經(jīng)營需要，且乙方提供的融資利率或費(fèi)率不高于同期商業(yè)銀行融資利率或費(fèi)率并且不高于乙方為南山集團(tuán)有限公司內(nèi)其他成員單位同種類融資利率或費(fèi)率。

四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

本次關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施，系基于公司日常經(jīng)營活動的需要以及流動資金需求，可為公司長遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展提供資金保障和暢通的融資渠道。財(cái)務(wù)公司從事的非銀行金融業(yè)務(wù)受國家監(jiān)管部門的持續(xù)、嚴(yán)格監(jiān)管，不會損害公司及股東利益，亦不會影響公司的獨(dú)立性。

五、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見和獨(dú)立董事意見

（一）獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

獨(dú)立董事對《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行了事前審閱，基于全體獨(dú)立董事的獨(dú)立判斷，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易有利于進(jìn)一步優(yōu)化公司財(cái)務(wù)管理，降低公司資金成本，提高資金運(yùn)營效率，符合公司和全體股東的利益；本次交易遵循公平、公開和公正的原則，定價(jià)依據(jù)與交易價(jià)格公允，公司獨(dú)立董事一致同意將本議案提交公司董事會予以審議。

（二）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事已對南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評估，未發(fā)現(xiàn)該財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理存在重大缺陷，不存在損害股東，特別是中小投資者和公司利益的情形。關(guān)聯(lián)董事均回避表決，董事會表決程序合法，不存在損害上市公司和股東利益的情形。公司獨(dú)立董事一致同意《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意將本議案提交公司股東大會審議。

六、保薦機(jī)構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易的意見

七、備查文件

關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所的相關(guān)要求，山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”）通過查驗(yàn)?zāi)仙郊瘓F(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）《金融許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱了財(cái)務(wù)公司驗(yàn)資及審計(jì)報(bào)告，對財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評估，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告如下：

一、財(cái)務(wù)公司基本情況

1、經(jīng)營資質(zhì)

南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司于2008年11月取得金融許可證（2009年5月因遷址換發(fā)新金融許可證），于2008年11月取得營業(yè)執(zhí)照，是經(jīng)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

金融許可證機(jī)構(gòu)編碼：L0097H237060001

統(tǒng)一社會信用代碼：913706816817432122

注冊資本：人民幣8億元

經(jīng)營范圍：(一）對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；（三）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；（四）對成員單位提供擔(dān)保；（五）辦理成員單位之間委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（七）辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）承銷成員單位的企業(yè)債券；（十二）對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；（十三）有價(jià)證券投資（股票二級市場投資除外）；（十四）成員單位產(chǎn)品的買方信貸。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)

2、截至目前，財(cái)務(wù)公司股東構(gòu)成如下：

二、財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制的基本情況

（一）控制環(huán)境

財(cái)務(wù)公司已按照《公司法》要求成立了股東會、董事會和監(jiān)事會，引進(jìn)了兩位經(jīng)驗(yàn)豐富的獨(dú)立董事，建立并完善了“黨組織核心領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會盡責(zé)監(jiān)督、高管層受權(quán)經(jīng)營”的現(xiàn)代金融企業(yè)治理機(jī)制。董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、審計(jì)委員會、重大決策管理委員會，對董事會負(fù)責(zé)，管理層下設(shè)信息科技管理委員會、經(jīng)營決策委員會、信貸與投資決策委員會三個跨部門專業(yè)委員會和八個職能部門。財(cái)務(wù)公司已按照決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)、監(jiān)督反饋系統(tǒng)相互制衡的原則，建立了分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供了必要的前提條件。

南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司組織架構(gòu)圖

（二）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

財(cái)務(wù)公司已建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定了操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確了風(fēng)險(xiǎn)識別與分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與評估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋要求，設(shè)置獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門及風(fēng)控崗位，通過監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)測、信用風(fēng)險(xiǎn)識別、各類風(fēng)險(xiǎn)排查方式強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，定期向董事會報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，對相關(guān)領(lǐng)域的指標(biāo)變化、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)變化等情況及時(shí)報(bào)告。

（三）重要控制活動

1.資金業(yè)務(wù)控制

財(cái)務(wù)公司根據(jù)國家有關(guān)部門及人民銀行規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了《資金頭寸管理辦法》《支付結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》《單位存款管理辦法》等業(yè)務(wù)管理辦法及操作流程，有效控制了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（1）在資金計(jì)劃管理方面，財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營嚴(yán)格遵循《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》資產(chǎn)負(fù)債管理，通過制定和實(shí)施資金計(jì)劃管理，保證公司資金的安全性、流動性和效益性。

（2）在成員單位存款業(yè)務(wù)方面，財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，保障成員單位資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）在資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面，成員單位在財(cái)務(wù)公司開設(shè)單位結(jié)算賬戶，通過銀企直連接口實(shí)現(xiàn)資金結(jié)算，充分保障結(jié)算的及時(shí)、便捷，同時(shí)具備較高的數(shù)據(jù)安全性。結(jié)算業(yè)務(wù)受理實(shí)行經(jīng)辦復(fù)核雙人辦理，大額支付主管查證授權(quán)管理。同時(shí)嚴(yán)格實(shí)行不兼容崗位分離設(shè)置、定期內(nèi)外部對賬、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控、事后監(jiān)督等管理措施，從源頭上防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

2.信貸業(yè)務(wù)控制

在授信管理方面，財(cái)務(wù)公司實(shí)施了審貸分離、前中后臺分設(shè)的內(nèi)控機(jī)制，制定了《貸款業(yè)務(wù)管理辦法》《商業(yè)匯票承兌管理辦法》《票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》《買方信貸業(yè)務(wù)管理辦法》《銀團(tuán)貸款管理辦法》《法人客戶統(tǒng)一授信管理辦法》《信用等級評定管理辦法》《授信資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》和操作流程，嚴(yán)格遵循客戶信用評級、授信額度核定、貸款業(yè)務(wù)審查審批，落實(shí)“貸款三查”要求，開展貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查，可有效控制信用風(fēng)險(xiǎn)，確保信貸資產(chǎn)安全。

3.投資業(yè)務(wù)控制

在有價(jià)證券投資管理方面，財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，制定了《有價(jià)證券投資管理辦法》《交易性債券投資管理辦法》《有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)操作流程》等系列規(guī)章制度，明確業(yè)務(wù)流程、投資產(chǎn)品篩選標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，建立了投審分離、前中后臺分離的內(nèi)控機(jī)制。投資項(xiàng)目實(shí)行“項(xiàng)目庫”管理，擬投資項(xiàng)目由投資部門發(fā)起盡職調(diào)查，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)部門審查，提報(bào)信貸與投資決策委員會集體審議，最后報(bào)有權(quán)審批人審批后入庫。

4.財(cái)務(wù)會計(jì)方面

財(cái)務(wù)公司按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和國家有關(guān)會計(jì)制度，制定了《財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度》《營業(yè)費(fèi)用管理辦法》《賬務(wù)核對管理辦法》等系列制度，建立了獨(dú)立的計(jì)劃財(cái)務(wù)部門，確保會計(jì)部門、會計(jì)人員能夠按照國家統(tǒng)一的會計(jì)制度獨(dú)立地辦理會計(jì)業(yè)務(wù)。公司結(jié)算、會計(jì)崗位設(shè)置實(shí)行職責(zé)分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨(dú)自完成結(jié)算、會計(jì)全過程的業(yè)務(wù)操作。公司定期將會計(jì)賬簿與實(shí)物、款項(xiàng)及有關(guān)資料相互核對，保證賬賬、賬實(shí)、賬據(jù)、賬款、賬表及內(nèi)外賬之間的六相符。財(cái)務(wù)支出執(zhí)行嚴(yán)格的審批流程，所有的費(fèi)用開支必須經(jīng)有權(quán)人簽字審批，其他人員履行相應(yīng)的審查職責(zé)。

5.信息系統(tǒng)控制

財(cái)務(wù)公司設(shè)立有專門的信息科技部，并配備專業(yè)的信息技術(shù)人員，信息科技系統(tǒng)開發(fā)人員、管理人員和使用操作人員實(shí)行分離，核心系統(tǒng)服務(wù)器運(yùn)行機(jī)房為A級，重要數(shù)據(jù)存放于SAN級別的專業(yè)存儲設(shè)備，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與同城災(zāi)備中心的實(shí)時(shí)同步，重要節(jié)點(diǎn)的路由器、交換機(jī)等設(shè)備設(shè)置精準(zhǔn)的安全防控策略，生產(chǎn)環(huán)境、測試環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境嚴(yán)格隔離，同時(shí)在網(wǎng)絡(luò)入口布署高性能、應(yīng)用層防火墻，通過“IP 端口”級別的訪問控制策略，嚴(yán)格限制訪問方的權(quán)限，保證只能訪問對方分配的、系統(tǒng)運(yùn)行及使用必需的信息系統(tǒng)資源，為業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了有力支撐。

（四）內(nèi)部監(jiān)督方面

財(cái)務(wù)公司整體監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行良好，設(shè)立了專門的內(nèi)部審計(jì)部門，配備了充足的內(nèi)審人員，每年制定年度審計(jì)計(jì)劃，按照計(jì)劃開展事后監(jiān)督、專項(xiàng)檢查，涵蓋公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個方面，且制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《案防工作管理辦法》《內(nèi)部審計(jì)章程》《事后監(jiān)督管理辦法》《審計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)操作流程》等系列制度指導(dǎo)審計(jì)工作，同時(shí)作為審計(jì)委員會下屬執(zhí)行部門，從組織上保證其獨(dú)立性，有效發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理總體評價(jià)

財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度較為健全，在日常業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中不斷補(bǔ)充完善，執(zhí)行有效，在持續(xù)發(fā)展需求的基礎(chǔ)上，建立了合理、完整的內(nèi)部控制體系，滿足了內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行的有效性，使整體風(fēng)險(xiǎn)控制在較低的水平。

三、財(cái)務(wù)公司經(jīng)營管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（一）經(jīng)營情況

財(cái)務(wù)公司經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)公司最近一期經(jīng)審計(jì)（2019年）的總資產(chǎn)139.04億元、凈資產(chǎn)17.53億元、營業(yè)收入3.72億元、利潤總額3.01億元、凈利潤2.31億元。

（二）管理情況

財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格按照《公司法》《商業(yè)銀行法》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》等國家金融法規(guī)、條例及公司章程有關(guān)要求，規(guī)范經(jīng)營行為，加強(qiáng)內(nèi)部控制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

財(cái)務(wù)公司自成立以來，始終堅(jiān)持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的原則，不斷探索發(fā)展思路，豐富業(yè)務(wù)內(nèi)涵，增強(qiáng)對集團(tuán)的服務(wù)能力，在提高集團(tuán)資金使用效率、降低綜合財(cái)務(wù)成本、提升資金和財(cái)務(wù)管理水平方面發(fā)揮了重要作用。

截至目前，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司在資金管理、信貸、稽核、信息管理等方面存在重大缺陷。財(cái)務(wù)公司未發(fā)生過董事或高級管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項(xiàng)，未發(fā)生可能影響財(cái)務(wù)公司正常經(jīng)營的重大機(jī)構(gòu)變動、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，未受到銀保監(jiān)會等監(jiān)管部門的行政處罰和責(zé)令整頓；未發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)案件。

（三）監(jiān)管指標(biāo)

根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截至2020年12月31日，財(cái)務(wù)公司各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求：

（1）資本充足率不低于10%：

資本充足率=資本凈額/應(yīng)用資本底線及校準(zhǔn)后的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)合計(jì)×100%=15.59%,高于10%。

（2）拆入資金余額不得高于資本總額：

拆入資金比例=（同業(yè)拆入 賣出回購款項(xiàng)）/資本總額×100%=29.02%，不高于100%。

（3）擔(dān)保余額不得高于資本總額：

擔(dān)保比例=（等同于貸款的授信業(yè)務(wù)-保證金-銀行存款-國債）/資本總額= 51.54%，不高于100%。

（4）投資與資本總額的比例不得高于70%：

投資比例=（短期證券投資 長期投資）/資本總額×100%=31.96%，不高于70%。

（5）自有固定資產(chǎn)與資本總額的比例不得高于20%：

自有固定資產(chǎn)比例=自有固定資產(chǎn)/資本總額=0.03%，不高于20%。

（四）財(cái)務(wù)公司存貸款情況

截至2020年末，財(cái)務(wù)公司全口徑資金集中度50.95%，全年日均存款同比增長19.56%；所有貸款均清分為正常類，無不良貸款，未出現(xiàn)過本金或利息逾期情況，信貸資產(chǎn)質(zhì)量較高。

四、風(fēng)險(xiǎn)評估意見

基于分析與判斷，本公司認(rèn)為：財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司存在違反中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)符合該辦法的要求規(guī)定。財(cái)務(wù)公司成立至今嚴(yán)格按照《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定經(jīng)營，財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不存在重大缺陷。本公司與財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款等金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

第一章 總則

第一條 為有效防范、及時(shí)控制和化解山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）及下屬子公司在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）存貸款業(yè)務(wù)的資金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資金安全，根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)要求，公司特制定本風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第二條 公司成立金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司董事長擔(dān)任組長，為領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置的第一責(zé)任人，由財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組成員包括財(cái)務(wù)部、證券部、審計(jì)部及公司下屬各單位財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，辦公地點(diǎn)設(shè)在財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)總監(jiān)任工作小組組長，具體負(fù)責(zé)日常的監(jiān)督與管理工作，嚴(yán)控財(cái)務(wù)公司金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)構(gòu)職責(zé)：

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置工作，全面負(fù)責(zé)金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。

（二）財(cái)務(wù)部、證券部、審計(jì)部及相關(guān)部門按照職責(zé)分工，積極落實(shí)各項(xiàng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，相互協(xié)調(diào)，共同防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

（三）工作小組實(shí)時(shí)關(guān)注財(cái)務(wù)公司經(jīng)營情況，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并采取果斷措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

第四條 領(lǐng)導(dǎo)小組作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，一旦財(cái)務(wù)公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并按照規(guī)定程序開展工作。

第五條 對風(fēng)險(xiǎn)的處置應(yīng)遵循以下原則：

（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)。金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對董事會負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。

（二）各司其職，協(xié)調(diào)合作。相關(guān)部門按照職責(zé)分工，積極籌劃、落實(shí)各項(xiàng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。

（三）收集信息，重在防范。加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，督促財(cái)務(wù)公司及時(shí)提供相關(guān)信息，關(guān)注其經(jīng)營情況，測試其資金流動性，做到信息監(jiān)控到位，風(fēng)險(xiǎn)防范有效。

（四）及早預(yù)警，及時(shí)處置。相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，對風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并采取果斷措施，及時(shí)控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與披露

第六條 建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，以定期或臨時(shí)的形式向董事會匯報(bào)，并按有關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行披露。

（一）在將資金存放于財(cái)務(wù)公司前，應(yīng)取得并審閱財(cái)務(wù)公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)表，領(lǐng)導(dǎo)小組通過評估財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，出具風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

（二）在發(fā)生金融業(yè)務(wù)期間，應(yīng)定期取得并審閱財(cái)務(wù)公司的月報(bào)及經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)小組通過定期評估財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第七條 當(dāng)財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)存貸款等異常波動風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)公司或監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解信息，整理分析后形成書面報(bào)告遞交董事會。對存貸款等風(fēng)險(xiǎn)，任何單位、個人不得隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者授意他人隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)。

第八條 公司在財(cái)務(wù)公司的金融業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門對關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定履行決策程序和信息披露義務(wù)。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)處置程序

第九條 公司在財(cái)務(wù)公司辦理金融服務(wù)期間，財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)下列規(guī)定的任一情形時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)立即啟動風(fēng)險(xiǎn)處置程序，同時(shí)及時(shí)履行相應(yīng)的臨時(shí)信息披露義務(wù)：

（一）財(cái)務(wù)公司任何一個資產(chǎn)負(fù)債比例指標(biāo)不符合《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定要求；

第十條 風(fēng)險(xiǎn)處置程序啟動后，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織人員敦促財(cái)務(wù)公司提供詳細(xì)情況說明，并多渠道了解情況，調(diào)查發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)原因，分析風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)，同時(shí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)起因和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。風(fēng)險(xiǎn)處置方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況的變化以及實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行修訂、補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)處置方案主要包括以下內(nèi)容：

（一）成立應(yīng)急處置小組，明確應(yīng)急處置小組的組員名單及相關(guān)職責(zé)；

（二）明確各部門應(yīng)采取的措施、應(yīng)完成的任務(wù)以及應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)；

（三）明確風(fēng)險(xiǎn)化解措施的組織實(shí)施方案，強(qiáng)調(diào)各部門應(yīng)服從應(yīng)急處置小組的統(tǒng)一指揮，各司其職，各負(fù)其責(zé)，切實(shí)履行相關(guān)職責(zé)；

（四）應(yīng)急處置小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)化解措施落實(shí)情況的督查和指導(dǎo)，確保以最快化解風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資金安全。

第十一條 針對出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)急處置小組應(yīng)與財(cái)務(wù)公司召開聯(lián)席會議，要求財(cái)務(wù)公司采取積極措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自救，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延。具體措施包括但不限于：

（一）暫緩或停止發(fā)放新增貸款，組織回收資金；

（二）立即賣出持有的國債或其他債券；

（三）對拆放同業(yè)的資金不論到期與否，一律收回；

（四）對未到期的貸款尋求機(jī)會轉(zhuǎn)讓給其他金融機(jī)構(gòu)以便及時(shí)收回貸款本息。

第五章 后續(xù)事項(xiàng)處理

第十二條 突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)平息后，領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)對財(cái)務(wù)公司的監(jiān)督，要求財(cái)務(wù)公司增強(qiáng)資金實(shí)力，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，重新對財(cái)務(wù)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，適當(dāng)調(diào)整存款比例。

第十三條 領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)合財(cái)務(wù)公司對突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、造成的后果進(jìn)行認(rèn)真分析和總結(jié)，吸取經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，更加有效地做好風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。

第六章 附則

第十四條 本預(yù)案未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 本預(yù)案由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十六條 本預(yù)案自董事會審議通過之日起生效。

證券代碼：300918 證券簡稱：南山智尚 公告編號： 2021-008

山東南山智尚科技股份有限公司

第一屆董事會第十八次會議決議

一、董事會會議召開情況

山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會第十八次會議于2021年2月4日以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式在公司會議室召開，公司于2021年1月25日以電話、郵件等方式通知各位參會人員。本次會議由公司董事長趙亮先生召集并主持，應(yīng)出席會議的董事9人，實(shí)際出席會議的董事9人，其中獨(dú)立董事朱德勝、獨(dú)立董事姚金波、獨(dú)立董事趙雅彬以通訊方式參與會議，公司監(jiān)事及其他高級管理人員列席了會議。

本次會議的召集、召開及表決符合《中華人民共和國公司法》及《山東南山智尚科技股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事認(rèn)真審議，會議審議通過了以下議案：

（一）審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易公告》（公告編號：2021-009），關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮、宋日友已回避表決本議案。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了一致同意的事前認(rèn)可意見與獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對此發(fā)表了同意的核查意見。

表決結(jié)果：同意6票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需經(jīng)股東大會審議。

（二）審議通過了《關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的議案》

審議通過了《關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案》，關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮、宋日友已回避表決本議案。

表決結(jié)果：同意6票，反對0票，棄權(quán)0票。

（三）審議通過了《關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的議案》

審議通過了《關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的議案》，具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司關(guān)于在南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司辦理金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮、宋日友已回避表決本議案。

表決結(jié)果：同意6票，反對0票，棄權(quán)0票。

（四）審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司資金往來管理制度的議案》

審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司資金往來管理制度的議案》，具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司資金往來管理制度》，關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮、宋日友已回避表決本議案。

（五）審議通過了《關(guān)于與南山集團(tuán)續(xù)簽<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》

公司與南山集團(tuán)有限公司（以下簡稱“南山集團(tuán)”）于2021年2月4日續(xù)簽了《綜合服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“協(xié)議”），協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容每年以附表方式由雙方協(xié)商確定，服務(wù)價(jià)格根據(jù)提供服務(wù)時(shí)的國家政策及市場行情確定，有國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定的，依國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定；無國家定價(jià)的則根據(jù)市場價(jià)格；無市場價(jià)格的則協(xié)商確定價(jià)格。協(xié)議有效期限為三年。

經(jīng)公司董事會審議，通過了公司與南山集團(tuán)續(xù)簽“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”（以下簡稱“協(xié)議附表”），協(xié)議附表約定如下：

根據(jù)日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，結(jié)合2020年公司實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，公司預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易不超過2億元。具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cn info.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司2021年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》（公告編號：2021-010）。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了一致同意的事前認(rèn)可意見與獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對此發(fā)表了同意的核查意見，關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮已回避表決本議案。

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需經(jīng)股東大會審議。

（六）審議通過了《關(guān)于2021年與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》

公司與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）于2021年2月4日簽訂了《金融服務(wù)協(xié)議》，協(xié)議約定財(cái)務(wù)公司向公司提供相關(guān)金融服務(wù)。

經(jīng)與會董事審議通過了《關(guān)于2021年與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》，具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cn info.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司2021年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》（公告編號：2021-010）。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了一致同意的事前認(rèn)可意見與獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對此發(fā)表了同意的核查意見，關(guān)聯(lián)董事程仁策、趙亮、宋日友已回避表決本議案。

（七）審議通過了《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》

新南山國際為公司關(guān)聯(lián)自然人關(guān)聯(lián)的企業(yè)，因公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，擬與新南山國際空給有限公司及其控制的關(guān)聯(lián)人發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，并與新南山國際控股有限公司簽署《綜合服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“協(xié)議”）及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”。

協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容每年以附表方式由雙方協(xié)商確定，有國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定的，依國家定價(jià)或執(zhí)行國家規(guī)定；如無國家價(jià)格，則適用市場價(jià)格；如無市場價(jià)格，由雙方依據(jù)《協(xié)議》協(xié)商確定價(jià)格。協(xié)議有效期限為三年，協(xié)議附表約定如下：

根據(jù)日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，結(jié)合2020年公司實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，公司預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易不超過3000萬元。

經(jīng)與會董事審議通過了《關(guān)于公司與新南山國際控股有限公司簽訂<綜合服務(wù)協(xié)議>及“2021年度綜合服務(wù)協(xié)議附表”并預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》具體內(nèi)容詳見公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cn info.com.cn）上的《山東南山智尚科技股份有限公司2021年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》（公告編號：2021-010），關(guān)聯(lián)董事宋日友已回避表決本議案。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了一致同意的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對此發(fā)表了同意的核查意見。

表決結(jié)果：同意8票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需經(jīng)股東大會審議。

（八）審議通過了《關(guān)于暫不召開公司股東大會的議案》

因本屆董事會議案一、議案四、議案五、議案六、議案七需提交股東大會審議，公司將根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)召開股東大會審議本次董事會相關(guān)議案，并發(fā)布召開股東大會的通知。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

三、備查文件

2、《關(guān)于第一屆董事會第十八次會議的獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見》

3、《關(guān)于第一屆董事會第十八次會議的獨(dú)立董事獨(dú)立意見》

5、山東南山智尚科技股份有限公司與南山集團(tuán)有限公司續(xù)簽的《綜合服務(wù)協(xié)議》

6、山東南山智尚科技股份有限公司與新南山國際控股有限公司簽訂的《綜合服務(wù)協(xié)議》

7、山東南山智尚科技股份有限公司與南山集團(tuán)財(cái)務(wù)公司簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》

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