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財(cái)聯(lián)社7月21日訊（記者 趙昕睿）財(cái)聯(lián)社記者獲悉，在證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)三個(gè)月后，法巴證券（中國(guó)）于近期正式落戶上海。至此，外資全資控投券商已增至4家。

天眼查顯示，7月16日，法巴證券（中國(guó)）有限公司正式成立，注冊(cè)資本11億元，由法巴銀行全資持股，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理。值得注意的是，這也是繼摩根大通證券（中國(guó)）、高盛證券（中國(guó)）、渣打證券（中國(guó)）之后，中國(guó)第四家獲批設(shè)立的外商獨(dú)資券商。

從時(shí)間脈絡(luò)來(lái)看，法巴證券（中國(guó)）在2022年4月1日就獲得證監(jiān)會(huì)有關(guān)設(shè)立申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)，有關(guān)9項(xiàng)意見(jiàn)，分別涵蓋內(nèi)部管理制度、擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人是否具備相應(yīng)的勝任能力、在境內(nèi)直接或間接參控股私募機(jī)構(gòu)情況，以及補(bǔ)充完善部分信息等。經(jīng)過(guò)2年的等待，法巴證券（中國(guó)）于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立，并于下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成法巴證券的工商設(shè)立登記工作。

法國(guó)巴黎銀行作為全球第五大托管機(jī)構(gòu)，近年來(lái)，正加速布局中國(guó)市場(chǎng)。除設(shè)立法巴證券（中國(guó)）外，證監(jiān)會(huì)于6月12日批準(zhǔn)法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司獲得基金托管牌照。2022年7月19日，法巴中國(guó)正式申請(qǐng)基金托管人資格，同年7月26日進(jìn)行申請(qǐng)材料補(bǔ)正，最終于今年6月7日被證監(jiān)會(huì)受理。

法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司首席執(zhí)行官兼行長(zhǎng)賴長(zhǎng)庚曾在公開(kāi)采訪中表示，中國(guó)是法國(guó)巴黎銀行的關(guān)鍵性發(fā)展地區(qū)之一，上海是法巴集團(tuán)在中國(guó)發(fā)展的重要戰(zhàn)略樞紐。此外，法國(guó)巴黎銀行對(duì)中國(guó)的承諾是積極、務(wù)實(shí)的，對(duì)在華發(fā)展的規(guī)劃是穩(wěn)健、長(zhǎng)期的，這也凸顯出法國(guó)巴黎銀行對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展前景的信任和信心。

公司旗下業(yè)務(wù)布局也正朝上述方面發(fā)展。不僅所設(shè)的法巴證券（中國(guó)）與法巴中國(guó)注冊(cè)地都在上海，法巴銀行還在上海及中國(guó)其他地區(qū)參股并建立了多個(gè)合資公司與項(xiàng)目，可以看出法巴銀行為扎根國(guó)內(nèi)，正通過(guò)多方面布局為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)提供金融服務(wù)。

外資全資券商已有4家

除法巴證券外，已有3家外資全資券商在華展業(yè)，分別是渣打證券（中國(guó)）有限公司、高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司和摩根大通證券（中國(guó)）有限公司。

其中，摩根大通證券（中國(guó)）于2021年8月6日，因受讓其他內(nèi)資股東股權(quán)事項(xiàng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，成為國(guó)內(nèi)首家外資全資控股券商。目前提供包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券承銷(xiāo)與保薦在內(nèi)的全方位金融產(chǎn)品與服務(wù)，唯一股東則是摩根大通國(guó)際金融有限公司，于2020年3月正式展業(yè)。

高盛證券（中國(guó)）與摩根大通（中國(guó)）則于同年獲批。自2020年取消外資持股比例限制后，高盛集團(tuán)加快全資控股步伐，通過(guò)收購(gòu)高盛高華證券剩余股權(quán)成為唯一股東，并于2023年6月28日獲批正式更名為高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司。高盛屆時(shí)表示，更名為高盛在中國(guó)賦予了更為清晰的品牌形象，使之與全球各地保持統(tǒng)一。目前，公司提供包括證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)等服務(wù)。

2023年1月19日，證監(jiān)會(huì)公告核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券，注冊(cè)資本為10.5億元，并由渣打銀行（香港）全資持有。同年12月11日，公司宣布已獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，并計(jì)劃于2024年上半年正式展業(yè)。獲準(zhǔn)開(kāi)展業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。

上述來(lái)看，渣打證券（中國(guó)）是第一家設(shè)立的外資全資控股券商，高盛高華證券和摩根大通證券（中國(guó)）則是由外資參股變更為外商全資控股。

從摩根大通證券（中國(guó)）的早期進(jìn)入再到法巴證券的加入，不僅標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步深化，也為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)帶來(lái)了更加國(guó)際化的服務(wù)和管理理念，進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和多元化發(fā)展。

另外，目前還在等待入場(chǎng)的外資券商還有花旗證券、日興證券、瑞穗證券、青島意才證券等。其中，日本瑞穗證券株式會(huì)社于2023年年底也發(fā)起進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的宣告，加上已經(jīng)展業(yè)的野村東方國(guó)際證券與大和證券，在華的日資券商可能增至3家。

外資機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)提速，業(yè)務(wù)廣泛

今年以來(lái)，多家外資機(jī)構(gòu)加快來(lái)華展業(yè)，而這背后也離不開(kāi)政策的加持。3月15日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》文件，其中強(qiáng)調(diào)，要穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開(kāi)放，支持符合條件的外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)。

此外，自2020年取消外資持股比例限制后，外資券商在華展業(yè)的腳步顯著加快。合資券商不斷提高外資持股比例，外商獨(dú)資券商也陸續(xù)在華申請(qǐng)展業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2023年年底，證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)20家外資控股或獨(dú)資的證券期貨基金公司。

2024年內(nèi)也有不少外資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司或業(yè)務(wù)資格。6月24日，日本瑞穗金融集團(tuán)表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理其在中國(guó)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，若獲得批準(zhǔn)，日本瑞穗金融集團(tuán)旗下的瑞穗證券將成立全額出資的子公司。

6月12日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)匯豐前海證券開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，并批復(fù)表示公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成工商登記變更，為公司兩融業(yè)務(wù)配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。值得注意的是，這是繼兩年半前申港證券成功獲批該業(yè)務(wù)后的首家外資券商。

有業(yè)內(nèi)人士表示，國(guó)內(nèi)券商同質(zhì)化較為嚴(yán)重，外資券商在投行業(yè)務(wù)及財(cái)富管理?xiàng)l線業(yè)務(wù)等較為成熟，外資的引入或更有利于證券行業(yè)呈現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)的局面。隨著政策持續(xù)優(yōu)化，未來(lái)或有更多外資券商成立，為投資者帶來(lái)更加豐富多元的金融產(chǎn)品和服務(wù)。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 趙昕睿

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