注冊(cè)公司是創(chuàng)業(yè)者必須面對(duì)的任務(wù)之一。雖然這個(gè)過(guò)程可能會(huì)有些復(fù)雜，但是只要你按照規(guī)定進(jìn)行操作，你的企業(yè)就可以合法地運(yùn)營(yíng)。所以接下來(lái)，主頁(yè)將帶大家認(rèn)識(shí)并了解深圳前海股權(quán)變更怎么預(yù)約，希望可以跟你目前的困境指引一些方向。

界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

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1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了三張?zhí)幜P決定書(shū)，指向前海期貨公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。

前海期貨被罰暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)，處罰期限為半年。暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。

據(jù)監(jiān)管披露，經(jīng)查，前海期貨與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開(kāi)；未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送檢查資料和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

而且罰單中提到，2023年12月1日，深圳證監(jiān)局就已向前海期貨下發(fā)處罰決定，對(duì)其采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。但該公司仍有部分不具備期貨交易咨詢(xún)資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。監(jiān)管表示，上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行或者可能損害客戶合法權(quán)益。

黃志華作為前海期貨董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第四十三條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，要求前海期貨應(yīng)當(dāng)對(duì)公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、分支機(jī)構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)等方面違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，在暫停期間屆滿前向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。經(jīng)檢查驗(yàn)收通過(guò)，方可重新開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

1月5日，前海期貨向深圳證監(jiān)局報(bào)送了《關(guān)于前海期貨有限公司“凈資本”和“負(fù)債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的報(bào)告》，報(bào)告“凈資本”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)低于3000萬(wàn)元，“負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形。

上述情形違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第四條、第八條第一項(xiàng)及第五項(xiàng)的規(guī)定。

《辦法》第八條指出，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn): (一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元; (二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%; (三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%; (四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%; (五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%; (六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

根據(jù)《辦法》第二十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書(shū)下發(fā)之日起執(zhí)行，要求其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形進(jìn)行全面整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。

官網(wǎng)顯示，前海期貨成立于1995年7月，經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)，期貨投資咨詢(xún)。

2022年4月，前海期貨完成最新一輪增資。注冊(cè)資本由1億元變更為1.5億元，增資后，前海期貨股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，第一大股東為杭州永潤(rùn)泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司，出資7000萬(wàn)元占注冊(cè)資本的46.666%；前海金融控股有限公司出資2000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的13.333%；浙江泰融中小企業(yè)金融服務(wù)股份有限公司出資2000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的13.333%；同天下投資管理有限公司出資1510萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的10.067%。

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