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01、股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓的登記機關(guān)

目前，我國股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓的登記機關(guān)根據(jù)主體的不同而有所區(qū)分。對于有限責(zé)任公司、股份有限公司各有不同的規(guī)定。

（一）有限責(zé)任公司的登記機關(guān)

對于有限責(zé)任公司，《公司法》第三十二條第三款作出了明確規(guī)定，股東需向公司登記機關(guān)登記股東姓名或名稱，若股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東發(fā)生變更的，需向登記機關(guān)作變更登記。此處的公司登記機關(guān)是那個機關(guān)呢？

對此，2022年3月1日施行的《中華人民共和國市場主體登記管理條例》（以下簡稱“《市場主體登記管理條例》”）對此做出了回答。《市場主體登記管理條例》第五條規(guī)定：“國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門主管全國市場主體登記管理工作?？h級地方人民政府市場監(jiān)督管理部門主管本轄區(qū)市場主體登記管理工作，加強統(tǒng)籌指導(dǎo)和監(jiān)督管理?！币虼耍梢悦鞔_，市場監(jiān)督管理部門便是《公司法》第三十二條所稱的“公司登記機關(guān)”。

至于向哪一級市場監(jiān)督管理部門申請登記，《市場主體登記管理條例》以及國家市場監(jiān)督管理總局頒布的《中華人民共和國市場主體登記管理條例實施細(xì)則》（以下簡稱“《市場主體登記管理條例實施細(xì)則》”）均未做出明確規(guī)定，但《市場主體登記管理條例實施細(xì)則》第四條第二款規(guī)定：“除前款規(guī)定的情形外，省級市場監(jiān)督管理部門依法對本轄區(qū)登記管轄作出統(tǒng)一規(guī)定；上級登記機關(guān)在特定情形下，可以依法將部分市場主體登記管理工作交由下級登記機關(guān)承擔(dān)，或者承擔(dān)下級登記機關(guān)的部分登記管理工作。”將此問題的職權(quán)實質(zhì)上下放到了省級市場監(jiān)督管理部門。就實踐中普遍情況而言，有限責(zé)任公司原則上是在縣區(qū)級市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行登記，部分注冊資本較大的有限責(zé)任公司的登記則是在省市級市場監(jiān)督管理局進(jìn)行。

但是此處有一點需注意，在登記事項上，根據(jù)《市場主體登記管理條例》第八條第二款規(guī)定：“除前款規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場主體類型登記下列事項：（一）有限責(zé)任公司股東、股份有限公司發(fā)起人、非公司企業(yè)法人出資人的姓名或者名稱；……”結(jié)合上文《公司法》第三十二條，有限責(zé)任公司的登記事項包括股東姓名或名稱。同時根據(jù)《市場主體登記管理條例》第九條和第二十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東出資額應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行備案，發(fā)生變更時應(yīng)當(dāng)30日內(nèi)辦理備案。

綜上所述，有限責(zé)任公司股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)地方規(guī)定，在相應(yīng)級別的市場監(jiān)督管理機關(guān)對股東的姓名或名稱進(jìn)行登記，并對股東出資額進(jìn)行備案。

（二）股份有限公司的登記機關(guān)

與有限責(zé)任公司不同，根據(jù)《市場主體登記管理條例》第八條、第九條和《市場主體登記管理條例實施細(xì)則》第六條、第七條的規(guī)定，股份有限公司無需向市場監(jiān)督管理部門登記所有股東姓名和備案出資額，而僅登記發(fā)起人的姓名或名稱、備案發(fā)起人認(rèn)繳的出資數(shù)額即可。司法實踐中亦認(rèn)可此種觀點，在“山東三聯(lián)集團有限責(zé)任公司、山東三聯(lián)城市建設(shè)有限責(zé)任公司借款合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督裁定書”【案號：（2020）最高法執(zhí)監(jiān)520號】中，最高法指出：“根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百三十八條的規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

依照該規(guī)定，對于非上市股份有限公司的股權(quán)登記機關(guān)由國務(wù)院另行規(guī)定，目前并無明確規(guī)定市場監(jiān)管部門為登記公示的機關(guān)及部門。而依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國公司登記管理條例》規(guī)定，公司的登記事項包括有限責(zé)任公司股東或股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。就非上市股份有限公司而言，除發(fā)起人以外，其他股東不在工商行政管理機關(guān)的登記范圍內(nèi)。即股份有限公司非發(fā)起人股東名稱及其股權(quán)變動亦不屬于工商行政管理機關(guān)的法定登記事項。”

在此情況下，股份有限公司的股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓無法通過市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行登記。根據(jù)筆者的檢索，目前，股份有限公司的股權(quán)的登記機構(gòu)根據(jù)股份有限公司的類型的不同而有所區(qū)分，筆者將其分為如下兩種情況加以討論。

1. 上市公司與非上市公眾公司

上市公司，根據(jù)《公司法》第一百二十條之規(guī)定，是指“其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司”。上市公司的股票統(tǒng)一在證券交易所交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）第一百五十條第一款之規(guī)定：“在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)?！?/p>

因此上市公司的股票應(yīng)全部存管于股票登記結(jié)算機構(gòu)。至于股票登記結(jié)算機構(gòu)的職能，《證券法》第一百四十七條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：……（三）證券持有人名冊登記；……”證監(jiān)會頒布的《證券登記結(jié)算管理辦法》第九條則將該項職能進(jìn)一步細(xì)化為“證券持有人名冊登記及權(quán)益登記”。

當(dāng)上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第三十一條的規(guī)定：“證券在證券交易場所交易的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓，或因證券增發(fā)、配股、縮股等情形導(dǎo)致證券數(shù)量發(fā)生變化的，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記?！?strong>總結(jié)上述法律規(guī)定，上市公司的證券持有人名冊和權(quán)益登記于證券登記結(jié)算機構(gòu)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，亦須辦理相應(yīng)的變更登記。

相關(guān)規(guī)定中的“證券登記結(jié)算機構(gòu)”即中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司。2001年3月30日經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，以符合當(dāng)時《證券法》中“證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式”的規(guī)定。登錄中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司官網(wǎng)，其官網(wǎng)亦注明其業(yè)務(wù)包括“為上海、深圳、北京證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司全部上市或掛牌的證券提供登記、清算和交收服務(wù)”。

非上市公眾公司的定義由證監(jiān)會頒布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定。《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定：“本辦法所稱非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過二百人；（二）股票公開轉(zhuǎn)讓?！辈樵冑Y本市場電子化信息披露平臺，目前的非上市公眾公司分為掛牌公司、非掛牌公司、兩網(wǎng)及退市公司，對于非上市公眾公司，目前諸多規(guī)范對其登記機關(guān)進(jìn)行了規(guī)定。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定：“公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）進(jìn)行，公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管。”

證監(jiān)會頒布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第十四條也規(guī)定：“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)?！?strong>因此，掛牌公司的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司頒布的《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》第三條規(guī)定：“公司流通股份以集合競價方式成交，非流通股份（或限售股）可以辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓。協(xié)議轉(zhuǎn)讓或投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需辦理股票過戶的，需依照全國股轉(zhuǎn)公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）相關(guān)規(guī)定辦理?！?strong>故兩網(wǎng)及退市公司的股票轉(zhuǎn)讓也應(yīng)當(dāng)在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記。

而2013年由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司頒布的《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》第二條則統(tǒng)一規(guī)定：“本公司依法受公眾公司委托辦理其股份的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，公眾公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公眾公司股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，本公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)對股份實行無紙化管理。”因此，原則上包括非掛牌公司在內(nèi)的所有非上市公眾公司的股權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻谥袊怯浗Y(jié)算有限責(zé)任公司。

該實施細(xì)則第十四條規(guī)定：“股份因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)及時辦理過戶登記：（一）通過依法設(shè)立的證券交易場所達(dá)成的交易；（二）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；……”第十五條規(guī)定：“通過依法設(shè)立的證券交易場所達(dá)成交易的，本公司根據(jù)交易轉(zhuǎn)讓的股份交收結(jié)果，辦理過戶登記?！?strong>故非上市公眾公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓也應(yīng)向中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行登記。

綜上所述，上市公司和非上市公眾公司的股權(quán)設(shè)立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上應(yīng)當(dāng)向中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行登記。

2. 非上市非公眾股份有限公司

對于非上市非公眾股份有限公司，其股權(quán)登記目前缺乏明確的法律依據(jù)，《公司法》和《市場主體登記管理條例》均未將其股東或股權(quán)列為登記事項，且因其并非在證券交易所或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，因此也無需向中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行登記。

實踐中目前部分公司將股權(quán)登記于地方股權(quán)交易中心。根據(jù)證監(jiān)會頒布的《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》第二十五條之規(guī)定：“區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運營機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。”

因此，非上市公眾公司的股權(quán)符合條件的可在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行交易，并將股權(quán)在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行托管和登記。以深圳市為例，根據(jù)《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則的通知》以及《深圳市人民政府關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)的通告》，深圳前海股權(quán)交易中心有限公司是深圳區(qū)域性股權(quán)交易市場唯一合法的運營機構(gòu)。

該機構(gòu)頒布的業(yè)務(wù)規(guī)則《深圳前海股權(quán)交易中心有限公司非上市股份公司股份登記托管業(yè)務(wù)細(xì)則》第十三條規(guī)定：“股份因以下情形發(fā)生過戶的，應(yīng)按規(guī)定及時辦理過戶登記：（一）股份通過中心轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。（二）股份在中心轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)之外進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓?！币虼耍谏钲谑泄蓹?quán)交易中心托管股權(quán)的股份有限公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時應(yīng)當(dāng)在該中心進(jìn)行過戶登記。

因此，如果非上市非公眾股份有限公司將股份在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行了存管和登記，股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓的登記即可在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行。

但是諸多股份有限公司并未托管在地方的股權(quán)交易中心中，加之并無相關(guān)的法律依據(jù)，目前此類公司股權(quán)登記機關(guān)實際上處于空白狀態(tài)。由于股東名冊對外效力有限，實踐中的一種做法是在章程中添加股權(quán)份額條款，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時對章程進(jìn)行修改并進(jìn)行備案。

02、股權(quán)質(zhì)押的登記機關(guān)

根據(jù)《民法典》第四百四十三條的規(guī)定，以股權(quán)質(zhì)押的，質(zhì)權(quán)自登記時設(shè)立，因此，登記實為質(zhì)權(quán)的成立與生效要件。關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的登記機關(guān)，經(jīng)過筆者的檢索與歸納，同樣針對不同的主體而有所區(qū)分。

國家市場監(jiān)督管理總局頒布的《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第二條規(guī)定：“以持有的有限責(zé)任公司和股份有限公司股權(quán)出質(zhì)，辦理出質(zhì)登記的，適用本辦法。已在證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股份有限公司的股權(quán)除外?！痹撧k法第三條規(guī)定：“負(fù)責(zé)出質(zhì)股權(quán)所在公司登記的市場監(jiān)督管理部門是股權(quán)出質(zhì)登記機關(guān)（以下簡稱登記機關(guān)）。各級市場監(jiān)督管理部門的企業(yè)登記機構(gòu)是股權(quán)出質(zhì)登記機構(gòu)?！?/p>

結(jié)合兩個條文，則未在證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的公司的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時，應(yīng)當(dāng)在其登記的市場監(jiān)督管理部門辦理出質(zhì)登記。通過上文的分析，所謂的“未在證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的公司”其實是指有限責(zé)任公司和非上市非公眾股份有限公司。

那么上市公司和非上市公眾公司的股權(quán)質(zhì)押的登記機關(guān)是誰呢？《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十二條規(guī)定：“證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?！?/p>

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》第二十六條規(guī)定：“投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。”《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》第十八條也規(guī)定：“公眾公司股份質(zhì)押登記，參照本公司《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行?！?strong>結(jié)合上述規(guī)定，上市公司和非上市公眾公司股權(quán)質(zhì)押需向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行登記。

實踐中，地方性的股權(quán)交易中心盡管并非是法定的質(zhì)押股權(quán)的登記機關(guān)，但部分非上市非公眾股份公司會將股權(quán)質(zhì)押在此登記。地方性的股權(quán)交易中心也普遍開通了質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，如《深圳前海股權(quán)交易中心有限公司登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》第十九條第二款規(guī)定：“證券持有人質(zhì)押證券，應(yīng)當(dāng)按照中心質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理質(zhì)押登記。”

部分地區(qū)的地方性規(guī)定中將此種質(zhì)押登記規(guī)定為強制程序，要求不僅需要前往市場監(jiān)督管理部門辦理質(zhì)押登記，還需要前往股權(quán)交易中心進(jìn)行質(zhì)押登記。如《山東省非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見》第六條第二款規(guī)定：“以非上市股份有限公司股權(quán)出質(zhì)的，取得工商行政管理部門出具的股權(quán)出質(zhì)登記憑證后，出質(zhì)雙方應(yīng)當(dāng)?shù)焦蓹?quán)登記托管機構(gòu)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)?！?/p>

湖北省政府辦公廳發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范開展企業(yè)股權(quán)集中登記托管工作的意見》中更是要求：“凡在湖北省范圍內(nèi)依法設(shè)立的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內(nèi)部職工股和社會個人股等各類股權(quán)，已入圍及擬申請入圍全省上市后備企業(yè)資源庫的有限責(zé)任公司，均應(yīng)在股權(quán)登記托管機構(gòu)集中登記托管。上述企業(yè)在辦理股權(quán)變更、股權(quán)出質(zhì)、股權(quán)出資手續(xù)時，應(yīng)向工商管理部門提供托管機構(gòu)出具的股權(quán)登記托管手續(xù)、股權(quán)變更登記單或股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證單?！?/p>

可見，湖北省進(jìn)一步要求非上市股份公司甚至部分有限責(zé)任公司在股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管，更是將此作為向市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行質(zhì)押登記的前提條件。

但是此類地方性的規(guī)定嚴(yán)格意義上并不能否認(rèn)市場監(jiān)督管理部門法定的登記機關(guān)的地位，非上市非公眾股份公司即使將股權(quán)在地方性股權(quán)交易中心托管，其股權(quán)質(zhì)押登記的法定機關(guān)依然是市場監(jiān)督管理部門。部分地方性規(guī)定也體現(xiàn)了這一點，如《深圳市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則》第二十九條規(guī)定：“探索建立運營機構(gòu)與市市場監(jiān)管局關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記的對接機制，確保企業(yè)相關(guān)初始登記、變更、質(zhì)押、凍結(jié)等登記事項與商事主體信用監(jiān)管公示平臺同步，便利中小微企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資。”

可見，深圳市力求股權(quán)交易中心質(zhì)押登記事項與市場監(jiān)督管理部門一致，實際上是認(rèn)可市場監(jiān)督管理部門登記的法定地位。

不過目前，部分司法判例也認(rèn)可了單獨向股權(quán)交易中心進(jìn)行登記的效力，如“山東省財金創(chuàng)業(yè)投資有限公司與張金光合同糾紛一審民事判決書”【（2019）魯05民初506號】案中，法院認(rèn)為：“涉案大海纖維公司的股權(quán)在齊魯股權(quán)交易中心有限公司進(jìn)行了托管登記。齊魯股權(quán)交易中心是根據(jù)山東省委、省政府（魯發(fā)［2010］10號）‘完善發(fā)展全省性股權(quán)市場’的戰(zhàn)略部署和省金融辦‘立足山東，輻射黃河中下游地區(qū)’，開展全省性股權(quán)交易市場建設(shè)試點的要求，正式建立的山東省非上市公司股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓平臺。因此該登記行為對外具有公示力，該質(zhì)權(quán)依法設(shè)立。”

通過檢索，實踐中還存在另外一種特殊的情況。在“江西吉水農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、吉安市依瑪實業(yè)有限公司借款合同糾紛二審民事判決書”【(2019)贛民終338號】中載明：“根據(jù)負(fù)責(zé)本案股權(quán)出質(zhì)登記的吉安市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局出具的《關(guān)于股份公司股權(quán)質(zhì)押的說明》，股份公司的股份不屬于公司登記事項，除發(fā)起人外，新股東不錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，而原業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押，需關(guān)聯(lián)系統(tǒng)股東信息，故原業(yè)務(wù)系統(tǒng)無法對新股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押辦理登記。

由于依瑪公司不是吉安農(nóng)商行的發(fā)起股東，吉安市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局無法在其原業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)辦理依瑪公司申請的股份公司股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，造成本案股權(quán)質(zhì)押未能按照《中華人民共和國物權(quán)法》第二百二十六條第一款的規(guī)定辦理登記。”通過此案例可以發(fā)現(xiàn)，部分市場監(jiān)督管理部門無法對股份公司的股權(quán)質(zhì)押辦理登記，此時可能僅能通過股權(quán)交易中心進(jìn)行。

總結(jié)上文的分析，上市公司和非上市公眾公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記，而非上市非公眾股份公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行登記，但現(xiàn)實中也存在部分市場監(jiān)督管理部門無法辦理股份有限公司股權(quán)質(zhì)押登記的情況。實踐中部分股份公司將股權(quán)托管在地方股權(quán)交易中心，同時會向股權(quán)交易中心進(jìn)行質(zhì)押登記。

03

總結(jié)根據(jù)的分析，本文可得出如下基本結(jié)論：有限責(zé)任公司的股權(quán)設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的登記機關(guān)均為市場監(jiān)督管理部門；上市公司和非上市公眾公司則為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；非上市非公眾股份公司無法定的股權(quán)登記機關(guān)，但是質(zhì)押登記的法定機關(guān)為市場監(jiān)督管理部門，部分公司將股權(quán)設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的登記在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行。

登記是股權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓取得對抗效力的前提，亦是股權(quán)質(zhì)押成立的前提，為維護(hù)自身的合法權(quán)益，股權(quán)所有人或受讓人以及股權(quán)質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)及時敦促相對方共同向相應(yīng)的機關(guān)辦理登記，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。

04

拓展：帶質(zhì)押股權(quán)過戶登記時是否需先注銷或解除質(zhì)押登記

上文分析了股權(quán)設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押的登記機關(guān)。筆者在檢索過程中，有一個問題同時涉及了股權(quán)轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押登記的問題，即質(zhì)押股權(quán)是否可直接進(jìn)行帶質(zhì)押過戶？或者說因股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行相應(yīng)的變更登記時是否需先注銷質(zhì)押登記？

就有限責(zé)任公司而言，股權(quán)質(zhì)押登記和股權(quán)轉(zhuǎn)讓時的變更登記均在市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行，通過對相關(guān)案例的檢索，質(zhì)押股權(quán)未經(jīng)過質(zhì)權(quán)人的許可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓而辦理變更登記的，市場監(jiān)督管理部門多以質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)質(zhì)權(quán)人許可為由而拒絕。不過，即便質(zhì)權(quán)人同意質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓，似乎也并不能直接進(jìn)行過戶。

參考“深圳市公信力環(huán)保技術(shù)有限公司、安徽省來安縣人民政府、滁州華鼎新能源有限公司等其他債務(wù)糾紛二審行政判決書”【（2020）皖行終971號】。在該案中，原股東去世后，因其股權(quán)辦理了質(zhì)押登記，其繼承人在進(jìn)行變更登記時市場監(jiān)督管理部門予以拒絕。盡管最終政府復(fù)議要求市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記，但是質(zhì)權(quán)人拒不配合，最終法院判決支持了復(fù)議決定，要求質(zhì)權(quán)人配合辦理變更登記。

但是，法院在其論述部分有如下敘述：“在本案審理過程中，為實質(zhì)化解涉案行政爭議，即解決案涉股權(quán)的出質(zhì)變更登記問題，本院在庭審中及庭后均向各方當(dāng)事人作了釋明及協(xié)調(diào)工作，但協(xié)調(diào)未果。雖然來安縣市場監(jiān)督管理局如何履行來復(fù)決〔2020〕3號行政復(fù)議決定以及如何辦理案涉股權(quán)的出質(zhì)變更登記均非本案審查范圍，但本院需要指出的是，市場監(jiān)督管理部門在因繼承辦理股權(quán)變更登記時，如該股權(quán)已被出質(zhì)，仍應(yīng)關(guān)注質(zhì)權(quán)人權(quán)利保障問題，即告知出質(zhì)人的繼承人、質(zhì)權(quán)人依法辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記，以使股權(quán)變更登記與股權(quán)出質(zhì)變更登記協(xié)調(diào)一致。”

通過該案尤其是此段論述，質(zhì)押股權(quán)的變更登記在沒有質(zhì)權(quán)人同意的情況下實際上難以進(jìn)行，并且市場監(jiān)督管理部門似乎無法直接進(jìn)行帶質(zhì)押的股權(quán)過戶，只能是先注銷質(zhì)押登記或者辦理質(zhì)押股權(quán)變更。因此，有限責(zé)任公司質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓而進(jìn)行變更登記時，大概率需先注銷質(zhì)押登記，建議咨詢相應(yīng)的市場監(jiān)督管理部門。

其次是上市公司和非上市公眾公司，此類公司的過戶與出質(zhì)登記均在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行。通過對中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的三大分公司（北京、上海、深圳）的業(yè)務(wù)指南進(jìn)行查詢，發(fā)現(xiàn)原則上股權(quán)因轉(zhuǎn)讓進(jìn)行過戶時，均需先行解除質(zhì)押登記。

《北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》中第二章“證券非交易過戶業(yè)務(wù)”中第四項“注意事項及業(yè)務(wù)接待”第七條規(guī)定：“提交過戶申請時擬過戶證券仍處于質(zhì)押狀態(tài)的，需先解除證券質(zhì)押?！薄渡钲诜止咀C券非交易過戶業(yè)務(wù)指南》第二章“協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）所涉證券過戶”第2.2條第八項規(guī)定：“提交過戶申請時擬過戶證券仍處于質(zhì)押狀態(tài)的，除轉(zhuǎn)讓雙方外，質(zhì)權(quán)人需共同到場，同時還需提交質(zhì)權(quán)人出具的協(xié)議轉(zhuǎn)讓事宜無異議函和解除證券質(zhì)押申請材料。”

《上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》第三章“上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”第3.2.1條第五項第八款規(guī)定：“提交過戶申請時擬過戶證券仍處于質(zhì)押狀態(tài)的，除轉(zhuǎn)讓雙方外，質(zhì)權(quán)人需共同到場，同時還需提交質(zhì)權(quán)人出具的協(xié)議轉(zhuǎn)讓事宜無異議函和解除證券質(zhì)押申請材料?！?/p>

鑒于此類業(yè)務(wù)規(guī)范均規(guī)定在進(jìn)行過戶前需先解除質(zhì)押登記，故可以認(rèn)為，上市公司和非上市公眾公司進(jìn)行過戶前必須先行解除質(zhì)押登記。

對于非上市非公眾股份公司，其股權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓并無法定的登記機關(guān)，其質(zhì)押的法定登記機關(guān)是市場監(jiān)督管理部門。由于無法定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記機關(guān)，自然不涉及登記問題。但是部分公司在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行了股權(quán)登記和質(zhì)押登記，質(zhì)押股權(quán)在地方股權(quán)交易中心進(jìn)行過戶時是否需要先行解除質(zhì)押登記建議咨詢具體的交易中心，參考《深圳前海股權(quán)交易中心有限公司非上市股份公司股份登記托管業(yè)務(wù)細(xì)則》第十八條的規(guī)定：“ 存在以下情形之一的，中心有權(quán)拒絕辦理所涉股份轉(zhuǎn)讓的過戶登記：……（四）股份存在質(zhì)押、凍結(jié)情形……”可以認(rèn)為，一般而言，在地方股權(quán)交易中心質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行過戶的，也需先行解除質(zhì)押登記。

總結(jié)上文論述，有限責(zé)任公司質(zhì)押股權(quán)因轉(zhuǎn)讓而辦理變更登記時，是否需要解除質(zhì)押登記建議咨詢對應(yīng)的市場監(jiān)督管理部門，部分市場監(jiān)督管理部門可能無法辦理帶質(zhì)押過戶登記，因此仍然需要先行注銷質(zhì)押登記；上市公司和非上市公眾公司則在進(jìn)行過戶時必須先行解除質(zhì)押登記；股份有限公司的股權(quán)無法定的登記機關(guān)，部分公司的股權(quán)登記于地區(qū)股權(quán)交易中心，質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)移時是否需解除質(zhì)押登記，建議咨詢對應(yīng)的地區(qū)股權(quán)交易中心，但從深圳股權(quán)交易中心的規(guī)定看，部分股權(quán)交易中心在辦理過戶登記時仍需先行解除質(zhì)押登記。

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