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日前，據(jù)中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站，上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司（下稱“榮正咨詢”）被采取出具警示函措施。經(jīng)查，榮正咨詢存在未成立合規(guī)部門、未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的情況，合規(guī)管理機(jī)制未有效建立。

上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對榮正咨詢采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對27家投顧違規(guī)的公司開出39張罰單，處罰力度顯著加強(qiáng)，呈現(xiàn)出機(jī)構(gòu)與個(gè)人雙罰并重的監(jiān)管態(tài)勢。值得注意的是，其中10家違規(guī)公司被處以嚴(yán)厲的業(yè)務(wù)限制措施，暫停新增客戶期限從1個(gè)月至6個(gè)月不等。

據(jù)天眼查APP，榮正咨詢基本信息成立于1998年，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本4445萬人民幣，實(shí)繳資本4000萬人民幣，并已于2022年完成了A 輪。該公司的法定代表人和控股股東均為鄭培敏，持股比例為50%。經(jīng)營范圍包括證券投資咨詢、證券財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

值得一提的是，榮正咨詢曾在去年9月份被警示，涉及出具的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告存虛假記載問題。

經(jīng)查，榮正咨詢?yōu)轾i鷂環(huán)保股份有限公司（下稱“鵬鷂環(huán)?！保?023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。鵬鷂環(huán)保2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃存在激勵(lì)對象為他人代持的情況，違反了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局表示，榮正咨詢及經(jīng)辦人吳慧珠在對鵬鷂環(huán)保出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告時(shí)未能勤勉盡責(zé)，發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，決定對榮正咨詢及相關(guān)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)

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