注冊公司是創(chuàng)業(yè)者必須面對的任務(wù)之一。雖然這個過程可能會有些復(fù)雜，但是只有完成這個過程，你的企業(yè)才能夠合法地運營。接下來，主頁將帶大家認識深圳期貨公司開戶條件，并將相對應(yīng)的解決措施告訴大家，希望可以幫助大家減輕一些煩惱。

1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對前海期貨有限公司采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風(fēng)險監(jiān)管報表；在深圳證監(jiān)局2023年12月1日下發(fā)《關(guān)于對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》后仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。

上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行或者可能損害客戶合法權(quán)益。證監(jiān)局決定對該公司采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。

同日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

2024年1月5日，深圳證監(jiān)局收到該公司報送的《關(guān)于前海期貨有限公司“凈資本”和“負債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標不達標的報告》（前海期字[2024]第6號），報告“凈資本”風(fēng)險監(jiān)管指標低于3000萬元，“負債與凈資產(chǎn)的比例”風(fēng)險監(jiān)管指標高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標準的情形。

該公司上述情形違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《辦法》）第四條、第八條第一項及第五項的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第二十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。公司應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的情形進行全面整改，整改期限不得超過20個工作日。

深圳證監(jiān)局表示，公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，將按照《辦法》第三十一條、《期貨和衍生品法》第七十三條的規(guī)定采取監(jiān)管措施。

注冊公司是一個長遠的投資，它為您的企業(yè)提供了更多的發(fā)展空間和機遇。明白了深圳期貨公司開戶條件的一些關(guān)鍵內(nèi)容，希望能夠給你的生活帶來一絲便捷，倘若你要認識和深入了解其他內(nèi)容，可以點擊主頁的其他頁面。